- 1 - 深圳市公安局刑事警察支队 2020 年度部门决算 目录 一、刑事警察支队概况............................2 二、刑事警察支队2020 年度部门决算表.............3 三、刑事警察支队2020 年度部门决算情况说明.......7 四、名词解释....................................14 附件........................................... 15 1.部门整体绩效评价报告..........................15 2.部门决算项目绩效自评结果......................33 - 2 - 一、刑事警察支队概况 （一）部门职责 深圳市公安局刑事警察支队（以下简称“刑警支队）是 市公安局副局级建制的一线直属单位，系深圳市刑事犯罪侦 查工作的主管部门，掌握刑事犯罪动态，收集、通报、交流 刑事犯罪信息，拟订预防、打击对策；组织、指导、监督全 市公安机关开展对刑事犯罪的侦查工作；统筹跨区域型、多 发型、涉众型系列案件侦查，承担刑事打击专项行动及大要 案件自立自结等工作；刑事技术和警犬技术工作发展规划并 组织推广应用，为侦办重大疑难刑事案件提供技术支援。 （二）机构设置 我部门没有下属预算单位，按照部门决算编报要求，单 独编制本部门决算。 - 3 - 二、刑警支队2020 年度部门决算表 - 4 - - 5 - - 6 - - 7 - 三、刑事警察支队2020 年度部门决算情况说明 （一）收入支出决算总体情况说明。2020 年度年初结转 和结余157.31 万元，本年收入25,685.64 万元，本年支出 25,685.64 万元，使用非财政拨款结余0.00 万元，结余分配 0.00 万元，年末结转和结余157.31 万元。2020 年度决算收 入为25,685.64 万元，上年决算收入为29,828.25 万元，比 上年减少4,142.61 万元，减少比率为13.89%；2020 年度决 算支出25,685.64 万元，上年决算支出为29,823.48 万元， 比上年减少4,137.84 万元，减少比率为13.87%，减少原因 主要系厉行节约，严控各项经费支出。 （二）一般公共预算财政拨款收支。2020 年度一般公共 预算财政拨款年初结转和结余0.00 万元，本年收入25， 670.64 万元，本年支出25670.64 万元，年末结转和结余0.00 万元。2020 年度预算收入27,271.65 万元，决算收入 25,670.64 万元，本年收入决算数与本年预算数相比减少 1,601.01 万元，下降5.9%，变动的主要原因是：本年实际 支出情况较预算数减少。 （三）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明。 2020 年度一般公共预算财政拨款基本支出12,828.82 万元， 其中人员经费支出11,681.56 万元，公用经费支出1,147.26 万元，上年一般公共预算财政拨款基本支出13,608.11 万元， 本年度基本支出决算数较上年减少779.29 万元，下降5.7%。 （四）“三公”经费财政拨款收支。2020 年度“三公” 经费全年预算数为209.68 万元，支出决算数为209.68 万元， 全年预算数与支出决算数持平。与上年度“三公”经费支出决 - 8 - 算数211.72 万元相比减少2.04 万元，主要原因是厉行节约， 严控经费支出。具体情况如下： 1.因公出国（境）费全年预算数为0 万元，支出决算数为0 万 元。与上年度相比持平，上年度支出决算数同为0 万元。 2.公务用车购置费全年预算数为0 万元，支出决算数为0 万元。 与上年度相比持平，上年度支出决算数同为0 万元。 3.公务用车运行维护费全年预算数为208 万元，支出决算数为 208 万元，全年预算数与支出决算数持平。与上年度相比，公 务用车运行维护费支出决算数持平，同为208 万元。主要是按 规定保留的公务用车的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费 等支出；截至2020 年12 月31 日，开支财政拨款的公务用车 保有量为83 辆。 4.公务接待费全年预算数为1.68 万元，支出决算数为1.68 万 元，与上年度支出决算数3.72 万相比，减少2.04 万元，主要 原因是厉行节约，严控经费支出。其中：国内接待费为1.68 万元。主要用于相关单位交流工作情况及接受相关部门检查指 导工作发生的接待支出。本年度共接待国内来访团组11 个、 来宾122 人次（不包括陪同人员）。国（境）外接待费为0 万元。 （五）政府性基金预算财政拨款收支。2020 年度政府性 基金预算财政拨款年初结转和结余0.00 万元，本年收入0.00 万元，本年支出0.00 万元，年末结转和结余0.00 万元。 - 9 - （六）国有资本经营预算财政拨款收支。2020 年度国有 资本经营预算财政拨款年初结转和结余0.00 万元，本年收 入0.00 万元，本年支出0.00 万元，年末结转和结余0.00 万元。 （七）预算绩效情况说明 1.预算绩效管理工作开展情况。 根据预算绩效管理要求，刑事警察支队已按要求编制整 体支出绩效目标，并围绕政策落实、年度计划实施、重点工 作任务和重大项目开展以及资金管理使用等情况，开展整体 支出绩效自评。（部门整体绩效评价报告,详见附件1） 组织对2020 年度一般公共预算项目支出全面开展绩效 自评，其中，一级项目0 个，二级项目12 个，共涉及财政 资金10194.52 万元，占一般公共预算项目支出总额的100%。 组织对2020 年度12 个项目经费开展部门评价，共涉及 财政资金10194.52 万元。项目由我支队自行开展绩效评价， 评价结果表明项目的成效及绩效完成情况优良，立项依据充 分，绩效目标设置合理，项目业务管理制度、财务管理制度 较为健全，项目实施顺利，基本达到年初设定的各项工作目 标。 2.部门决算中项目绩效自评结果 刑事警察支队在2020 年度部门决算中反映反电信网络 诈骗工作费用等12 个项目绩效自评结果，具体各项目支出 - 10 - 自评表,详见附件2。 （1）反电信网络诈骗工作费用项目绩效自评综述：根 据年初设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数 354.26 万元，执行数354.16 万元，预算执行率99.97%。 （2）刑事技术专业装备项目绩效自评综述：根据年初 设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数450 万 元，执行数450 万元，预算执行率100%。 （3）新增反电信网络诈骗中心工作经费项目绩效自评 综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95.4 分。项目 全年预算数200 万元，执行数189 万元，预算执行率94.50%。 （4）办案费项目绩效自评综述：根据年初设定的目标， 项目自评得分98 分。项目全年预算数520 万元，执行数520 万元，预算执行率100%。 （5）追踪犬项目绩效自评综述：根据年初设定的目标， 项目自评得分97.8 分。项目全年预算数60 万元，执行数58.8 万元，预算执行率98%。 （6）警犬训养费用项目绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数233.16 万 元，执行数232.1 万元，预算执行率99.55%。 （7）扫黑除恶攻坚队办案费绩效自评综述：根据年初 设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数200 万 元，执行数200 万元，预算执行率100%。 - 11 - （8）2020 年辅警专项经费项目绩效自评综述：根据年 初设定的目标，项目自评得分95 分。项目全年预算数16.23 万元，执行数16.23 万元，预算执行率100%。 （9）业务费项目绩效自评综述：根据年初设定的目标， 项目自评得分99.08 分。项目全年预算数6378.74 万元，执 行数5919.21 万元，预算执行率92.80%。 （10）待支付以前年度采购项目绩效自评综述：根据年 初设定的目标，项目自评得分96.68 分。项目全年预算数 1041.80 万元，执行数849.01 万元，预算执行率81.49%。 （11）市扫黑除恶办案中心专项经费项目绩效自评综 述：根据年初设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年 预算数1000 万元，执行数999.45 万元，预算执行率99.94%。 （12）刑侦技术楼运行费项目绩效自评综述：根据年初 设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数406.99 万元，执行数406.57 万元，预算执行率99.90%。 以上项目绩效目标完成情况如下：1.数量指标完成情况。 按时完成财政要求的绩效自评项目，绩效自评项目12 个， 自评任务完成率100%。2.质量指标完成情况。2020 年支队 保质保量完成各项项目，整体情况良好。3.时效指标完成情 况。采购方面，在计划时间内完成采购任务及支付任务。4. 成本指标完成情况。支队在经费使用过程中严格执行上级财 务管理制度，量入为出，合理安排各项支出，精打细算，把 有限的资金用在刀刃上，各项成本均在控制范围内，积极降 - 12 - 低运行成本。5.经济效益指标完成情况。该指标不适用。6. 社会效益指标完成情况。打击犯罪，社会治安显著好转。7. 生态效益指标完成情况。该指标不适用。8.服务对象满意度 指标完成情况。缩短检验时限，及时为案件提供证据，打击 犯罪，社会公众满意度明显提高。 单位预算绩效管理理念仍有差距，仍需进一步增强、 加强绩效管理专业人员培养。不断激励各处、大队自觉加强 绩效管理责任意识，强化认识，充分认清预算绩效管理的重 要性，强化“花钱必问效，无效必问责”履职尽责的主体责 任。按照“谁申请资金，谁设置目标”的原则，督促各处、 大队要压实预算部门主体责任，严格绩效目标报送，绩效目 标必须能准确反映本单位资金产出、使用效益、履职情况和 履职成效。各处、大队在编报预算时，要指定专人负责，认 真研究，科学设立绩效目标，绩效目标应尽量设置可量化指 标，要突出适用性、合理性和可行性，以提高绩效考核的准 确度。 （八）其他重要事项情况说明 1.机关运行经费支出情况说明。本部门2020 年度机关 运行经费支出1147.26 万元比上年决算数减少24.16 万元， 较上年下降2.1%，变动的主要原因是：厉行节约，严控经费 支出。 2.政府采购支出情况说明。本部门2020 年度政府采购 支出总额6173.87 万元，其中：政府采购货物支出2132.90 万元、政府采购工程支出0 万元、政府采购服务支出4040.97 - 13 - 万元。授予中小企业合同金额2031.69 万元，占政府采购支 出总额的32.9%，其中：授予小微企业合同金额2031.69 万 元，占政府采购支出总额的32.9%。 3.国有资产占用情况说明。截至2020 年12 月31 日， 本部门/单位共有车辆83 辆，其中副部（省）级及以上领导 用车0 辆、一般公务用车0 辆、一般执法执勤用车59 辆、 特种专业技术用车24 辆、其他用车0 辆；各类专用技术设 备中单价50 万元以上通用设备35 台（套），单价100 万元 以上专用设备23 台（套）。 - 14 - 四、名词解释 （一）一般公共预算：以税收为主体的财政收入，安排 用于保障和改善民生、推动社会经济发展、维护国家安全、 维持国家机构正常运转等方面的收支预算。 （二）基本支出：预算单位为保障其机构正常运转和完 成其日常工作任务所必须的支出，具体包括在职人员经费、 对个人和家庭的补助、公用经费、增人增资等。 （三）项目支出：项目支出是指预算单位为完成特定行 政工作任务或事业发展目标而发生的支出。 （四）三公”经费：因公出国（境）经费、公务用车购 置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）经费 是指公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、 培训费等支出；公务用车购置指购置公务用车的支出（含车 辆购置税），包括黄标车淘汰更新、执法执勤用车、特种专 业技术用车和一般公务用车车辆报废更新等；公务用车运行 维护费指为解决工作人员因公出差、参加会议、开展调查研 究及检查核查等业务过程中的交通问题所需的公务用车租 用费、燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等支出；公务 接待费是指按规定开支的各类公务接待（外宾接待）费用。 - 15 - 附件1 2020 年度部门整体绩效自评报告 部门名称：深圳市公安局刑事警察支队 - 16 - 一、部门（单位）基本情况 （一）部门主要职能 深圳市公安局刑警支队(刑事侦查局)是市公安局副局 级建制的一线直属单位，系深圳市刑事犯罪侦查工作的主管 部门，掌握刑事犯罪动态，收集、通报、交流刑事犯罪信息， 拟订预防、打击对策；组织、指导、监督全市公安机关开展 对刑事犯罪的侦查工作；统筹跨区域型、多发型、涉众型系 列案件侦查，承担刑事打击专项行动及大要案件自立自结等 工作；刑事技术和警犬技术工作发展规划并组织推广应用， 为侦办重大疑难刑事案件提供技术支援。 （二）年度总体工作和重点工作任务 年度总体工作：以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指导，深入学习贯彻党的十九届四中全会和省委十二届八 次、九次全会精神，全面落实全国、全省公安工作会议精神， 按照市委工作部署，以推进扫黑除恶专项斗争为龙头，以开 展各项专项行动为重点，以深化大数据智能化建设应用为支 撑，以强化全警实战大练兵为载体，不断完善全市刑侦部门 实战化、实体化建设，推动我市刑事打击工作转型升级。重 点工作任务：1.推动扫黑除恶专项斗争取得全面胜利。2. 严厉打击电信网络诈骗犯罪。3.严厉打击传统盗抢骗犯罪。 4.严打严防命案等严重暴力犯罪。5.打击涉妇女儿童等违 法犯罪。6.打击整治涉枪违法犯罪。7.稳步提升全省追逃 工作效能。8.深化一体化作战平台实战应用。 （三）2020 年部门预算编制情况 - 17 - 根据2020 年度部门预算编制要求，我支队在中期财政 规划（2020-2022）框架下编制年度部门预算，不仅与部门 履职紧密联系，且达到财政对部门预算编制的要求和规范。 同时，据《中共深圳市委办公厅深圳市人民政府办公厅印 发＜关于进一步深化预算管理改革强化预算绩效管理的意 见＞的通知》（深办发〔2018〕32 号）等文件规定，支队编 制预算时，申报的预算项目全部纳入绩效目标管理，结合实 际情况，设置项目绩效目标。具体情况如下：1.部门整体 支出年初预算安排及调整情况。支队本年收入支出年初预 算安排23,636.47 万元，上年年初预算安排为27,281.49 万 元，本年较上年调减13.36%；本年收入支出调整预算数为 27,271.65 万元，上年收入支出调整预算数为32,180.25 万 元，本年较上年调减15.25%。本年较上年预算调减主要原因 系遵循厉行节约的精神，严控各项经费支出。2.部门整体 支出预算科学性。2020 年预算编制遵循市财政2020 年度有 关预算编制的原则，切实转变理财用财观念，牢固树立过紧 日子思想，厉行节约，继续严控一般性支出，压减非急用、 非刚性支出。如严控“三公”经费以及会议、差旅和培训等 一般公务支出预算；遵循轻重缓急原则，重点工作重点保障， 合理分配预算资金；把握资金编制细化程度，控制预决算偏 差度；确保功能分类和经济分类编制准确等。依法规范编制 预算，采用合规申报和审批程序，取得财政年度批复后执行 预算。绩效预算管理理念也逐步完善，绩效管理工作范围逐 步扩大，融入预算编制、执行、监督、决算全过程；2020 年 - 18 - 度，支队按财政部门将预算项目全部纳入绩效目标管理。 （四）2020 年部门预算执行情况 2020 年度支队更加健全了部门内部管理制度，资金支出、 项目管理较为规范，资产配置合理，财政供养人员无超编情 况。具体情况如下：1.资金管理。2020 年，支队预算资金 总额为27,271.65 万元，实际支出25,685.64 万元，执行率 为94.18%。财务人员每月至少更新一次预算执行进度表，临 近季度末每周更新一次预算执行进度表。且根据执行进度表 从而提出预算执行方案，召开部门负责人会议推动各项预算 项目的支出。基本保障预算实际支付进度和既定支付进度相 匹配。资金支出严格按照国家财经法规和财务管理制度以 及分局相关项目管理制度、《深圳市公安局刑事警察支队财 务管理规定》等相关财务制度执行，不存在超范围、超标准、 虚列支出与截留、挤占、挪用资金的情况；会计核算规范， 会计凭证保管齐全；资金拨付有完整的审批程序和手续；重 大项目支出按规定经过集体决策，有效提高决策科学性与民 主性。2.项目管理。支队项目管理严格按照《深圳市市级 部门项目支出管理暂行办法》的制度执行，项目申报、批复、 调整均按有关规定履行报批手续，项目招投标、建设、验收 等关键环节也均能严格把关，有效保障项目实施流程规范性。 3.资产管理。支队固定资产实行“统一领导、分级管理、 管用结合”和“谁使用谁保管”的原则，每项固定资产责任 到人。指定专职资产管理员专门负责固定资产管理工作，固 定资产保管比较完整。建立健全资产管理机制，对资产的购 - 19 - 置、使用、报废、处置进行了完善的管理和监控，每年及时 清查闲置资产并及时进行报废及处置，切实提高资产利用率。 4.人员管理。截至2020 年12 月31 日，支队行政编制核定 数246 人，实有在编人数224 人(行政人员220 人，参照公 务员法管理事业人员4 人）；其他人员29 人（雇员11 人、 辅警18 人）。5.制度管理。支队适用《深圳市公安局政 府采购管理办法》、《深圳市公安局自行采购管理办法》《深 圳市公安局应急采购管理办法》、《关于建设工程招标投标 改革的若干规定》等一系列管理制度，也自行起草制订《深 圳市公安局刑事警察支队财务管理规定》、《深圳市公安局 刑事警察支队采购管理实施细则》等相关财务制度。基本涵 盖内部控制预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、 建设项目管理、合同管理六大经济业务活动，部门职能履行 与预算执行得以保障。 二、部门（单位）主要履职绩效分析 （一）主要履职目标 2020 年，在省厅、市局党委的坚强领导下，深圳刑侦部 门以专业化、实战化建设为发力点，严打严防各类突出违法 犯罪，全力推进各项专项打击行动，以深化大数据智能化建 设应用为支撑，以强化全警实战大练兵为载体，不断完善全 市刑侦部门实战化、实体化建设，推动我市刑事打击工作转 型升级，着力锻造“四个铁一般”南粤刑侦铁军，努力使人 民群众安全感更加充实、更有保障、更可持续。 （二）主要履职情况 - 20 - 新冠疫情发生后，全市刑侦部门把维护疫情防控工作秩 序作为最重要、最紧迫的政治任务来抓，立即调集精干力 量、统筹侦查资源成立了联合打击办，充分运用大情报、 技侦、网警等资源，对涉疫情违法犯罪警情、案件每日一 研判，每周一会商，实现了每宗涉疫情案件有人关注、有 人研判，每宗重大疑难案件有领导督办、有情报支撑，为 案件打击提供了精准支撑；主动转变作风观念，深入一线 支撑实战，按照全市所有重大敏感案事件均由刑侦牵头侦 办处置的指示要求，对于各类重大、敏感、疑难案事件， 支队主动发挥警种牵头统筹和专业作用，第一时间调动警 力全程参与；开展各类反诈宣传活动，线上发布各类防范 文章、视频，特别是通过主动开展地毯式宣传，通过配合 专项行动开展震慑宣传，让不法分子不敢到深圳开卡买卡 协助诈骗犯罪；通过案件侦办发现的漏洞，开展实时热点 精准宣传，最大限度地提升精准宣传成效。 （三）部门履职绩效情况。 1.数量指标完成情况。按时完成财政要求的绩效自评项 目，绩效自评项目12 个，自评任务完成率100%。2.质量指 标完成情况。2020 年支队保质保量完成各项项目，整体情 况良好。3.时效指标完成情况。采购方面，在计划时间内 完成采购任务及支付任务。4.成本指标完成情况。支队在 经费使用过程中严格执行上级财务管理制度，量入为出，合 理安排各项支出，精打细算，把有限的资金用在刀刃上，各 项成本均在控制范围内，积极降低运行成本。5.经济效益 - 21 - 指标完成情况。该指标不适用。6.社会效益指标完成情况。 打击犯罪，社会治安显著好转。7. 生态效益指标完成情况。 该指标不适用。8.服务对象满意度指标完成情况。缩短检 验时限，及时为案件提供证据，打击犯罪，社会公众满意度 明显提高。 三、总体评价和整改措施 （一）预算绩效管理工作主要经验、做法 持续做好预算绩效管理基本工作，继续贯彻落实国家、 市预算绩效管理工作部署和规划要求，加强绩效管理与预算 管理的结合，年初编报预算的同时，结合项目工作安排情况 和项目实施经验，合理设置长期目标和年度目标，并分别从 预期社会、经济效益和项目本身个性化考核设置评价指标， 逐步推进预算绩效管理的全面性和科学性。 （二）后续工作计划 进一步树立过紧日子的思想，统筹细化各项经费的管理 使用。强化预算管理，确保预算执行进度，各处、大队要组 织专人制定年度经费开支计划，明确完成时限，特别是采购 项目多的单位，预算下达后就可以走采购流程，确保预算执 行进度，每季度进行一次预算执行情况考核，对执行慢的单 位进行绩效考核扣分。 四、部门整体支出绩效评价指标评分情况 - 22 - 部门（单位）整体支出绩效目标完成情况自评表 部门（单位）名称 深圳市公安局刑 事警察支队 预算年度 2020 年 度 主 要 任 务 完 成 情 况 任务名称 完成情况 预算数（元） 执行数（元） 全额 其中：财政拨 款 全额 其中：财政拨 款 综合办案 全市刑侦部门主 动发挥刑侦专业优 势和拳头作用，迅 速转变观念、优化 机制、整合力量， 严打涉疫违法犯 罪，全力以赴投入 疫情防控和各项专 项打击行动，深刻 体现了深圳刑警了 政治担当。 5200000.00 5200000.00 5200000.00 5200000.00 扫黑除恶 全市刑侦部门充 分发挥扫黑尖刀作 用，深入开展“六 清”行动，重点打击 各类涉黑组织，恶 势力犯罪集团和团 伙，侦破各类涉黑 涉恶刑事案件 12000000.00 12000000.00 11994490.00 11994490.00 一般行政管理 事务 全市刑侦部门以 实际行动忠实践行 对党忠诚、服务人 民、执法公正、纪 律严明总要求，全 面践行新时期刑侦 精神，狠抓政治建 设、队伍管理、实 战练兵和机构改革 工作，全力打造“敬 业、专业、创业” 型新时代刑侦队伍 122260089.20 122260089.20 111373770.22 111373770.22 基本支出 完成对本支队四 个营区日常运转， 包括水电费、公务 车运行、维修费等； 完成支队人员工资 福利支出及队个人 133256458.31 133256458.31 128288182.32 128288182.32 - 23 - 和家庭的补助支出 金额合计 272716547.51 272716547.51 256856442.54 256856442.54 年 度 总 体 目 标 完 成 情 况 预期目标 目标实际完成情况 深入学习贯彻习近平总书记在全国公 安工作会议上的重要讲话精神，以最 大限度提升刑事打击效能为目标，全 力以赴、砥砺前行，坚决打好严打犯 罪主动仗；进一步推动扫黑除恶专项 斗争向纵深发展，进一步深化反诈新 机制落地见效，进一步推动专项行动 深入开展，进一步提升打击严重暴力 犯罪能力水平，进一步推进落实打击 侵财破小案新机制，进一步加快刑事 技术新手段建设应用，进一步加强刑 侦队伍建设。 在省厅、市局党委的坚强领导下，深圳刑侦部门以专业化、实 战化建设为发力点，严打严防各类突出违法犯罪，全力推进各 项专项打击行动，圆满完成了深圳经济特区成立40 周年安保等 各项重大攻坚任务，为全市社会大局持续稳定做出了突出贡献。 年 度 绩 效 指 标 完 成 情 况 一级指标 二级指标 三级指标 预期指标值 实际完成指标值 产出指标 数量指标 刑侦专业 设备采购 数量 ≥7 7 套 无损提取 指印数量 ≥100 枚 959 枚 DNA 数 据采集入 库 ≥10 万份 11 万份 保障警犬 基地警犬 数量 ≥180 头 223 头 警校合作 反诈实习 基地实习 学生人数 ≥60 人 60 质量指标 完成对警 犬训导员 的培训质 量 优秀 优秀 培训完成 率 =100% 100% 刑事案件 破案率 ≥45% 24.6% 案件现场 勘查率 ≥100% 100% 刑侦专业 ≥99% 100% - 24 - 设备验收 合格率 时效指标 设施设备 采购完成 时间 2020 年12 月前 2020 年12 月前 每年每只 警犬培训 时长 ≥30 天 ≥30 天 技术人员 勘查现场 时效性 及时 及时 成本指标 支出进度 达标率 95% 95% 效益指标 经济效益 指标 社会效益 指标 有效维护 社会治安 稳定 有效维护 有效维护 生态效益 指标 满意度指 标 市民投诉 次数 ≤5 次 0 次 可持续影 响指标 - 25 - 部门整体支出绩效评分表 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 部门决策 （20 分） 预算编制 预算编制合理 性 5 部门（单位）预算的合理 性，即是否符合本部门职 责、是否符合市委市政府 的方针政策和工作要求， 资金有无根据项目的轻重 缓急进行分配。 1.部门预算编制、分配符合本部门职责、符合市委市政府方针政 策和工作要求（1 分）； 2.部门预算资金能根据年度工作重点，在不同项目、不同用途之 间合理分配（1 分）； 3.专项资金预算编制细化程度合理，未出现因年中调剂导致部门 预决算差异过大问题（1 分）； 4.功能分类和经济分类编制准确，年度中间无大量调剂，未发生 项目之间频繁调剂（1 分）； 5.部门预算分配不固化，能根据实际情况合理调整，不存在项目 支出进度慢、完成率低、绩效较差，但连年持续安排预算等不合理 的情况（1 分）。 5 预算编制规范 性 5 部门（单位）预算编制是 否符合财政部门当年度关 于预算编制在规范性、完 整性、细化程度等方面的 原则和要求。 1.部门（单位）预算编制符合财政部门当年度关于预算编制的各 项原则和要求，符合专项资金预算编制、项目库管理、新增项目事 前绩效评估等要求（5 分）； 2.发现一项不符合的扣1 分，扣完为止。 本指标需对照相应年度由财政部门印发的部门预算编制工作方 案、通知和有关制度文件，根据实际情况评分。 5 目标设置 绩效目标完整 性 3 部门（单位）是否按要求 编报项目绩效目标，是否 依据充分、内容完整、覆 盖全面、符合实际。 1.部门（单位）按要求编报部门整体和项目的绩效目标，实现绩 效目标全覆盖（8 分）； 2.没按要求编报绩效目标或绩效目标不符合要求的，一项扣1 分， 扣完为止。 3 - 26 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 绩效指标明确 性 7 部门（单位）设定的绩效 指标是否清晰、细化、可 量化，用以反映和考核部 门（单位）整体绩效目标 的明细化情况。 1.绩效指标将部门整体绩效目标细化分解为具体工作任务，与 部门年度任务数或计划数相对应（2 分）； 2.绩效指标中包含能够明确体现部门（单位）履职效果的社会、 经济、生态效益指标（2 分）； 3.绩效指标具有清晰、可衡量的指标值（1 分）； 4.绩效指标包含可量化的指标（1 分）； 5.绩效目标的目标值测算能提供相关依据或符合客观实际情况 （1 分）。 7 部门管理 （20 分） 资金管理 政府采购执行 情况 2 部门（单位）本年度实际 政府采购金额与年度政府 采购预算的比率，用以反 映和考核部门（单位）政 府采购预算执行情况；政 府采购政策功能的执行和 落实情况。 1.政府采购执行率得分=政府采购执行率×1 分 政府采购执行率=（实际采购金额合计数/采购计划金额合计数） ×100% 如实际采购金额大于采购计划金额，本项得0 分。 政府采购预算是指采购机关根据事业发展计划和行政任务编制 的并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 2.政府采购政策功能的执行和落实情况（1 分），落实不到位的 酌情扣分。 1.85 财务合规性 3 部门（单位）资金支出规 范性，包括资金管理、费 用支出等制度是否严格执 行；资金调整、调剂是否 规范；会计核算是否规范、 是否存在支出依据不合 规、虚列项目支出的情况； 1.资金支出规范性（1 分）。资金管理、费用标准、支付符合有 关制度规定，按事项完成进度支付资金的，得1 分，否则酌情扣分。 2.资金调整、调剂规范性（1 分）。调整、调剂资金累计在本单 位部门预算总规模10%以内的，得1 分；超出10%的，超出一个百分 点扣0.1 分，直至1 分扣完为止。 3.会计核算规范性（1 分）。规范执行会计核算制度得1 分，未 按规定设专账核算、支出凭证不符合规定或其他核算不规范，酌情 2.5 - 27 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 是否存在截留、挤占、挪 用项目资金情况。 扣分。 4.发生超范围、超标准支出，虚列支出，截留、挤占、挪用资 金的，以及其他不符合制度规定支出，本项指标得0 分。 预决算信息公 开 3 部门（单位）在被评价年 度是否按照政府信息公开 有关规定公开相关预决算 信息，用以反映部门（单 位）预决算管理的公开透 明情况。 1.部门预算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 2.部门决算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 3.涉密部门（单位）按规定不需要公开相关预决算信息的直接 得分。 3 - 28 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 项目管理 项目实施程序 2 部门（单位）所有项目支 出实施过程是否规范,包 括是否符合申报条件；申 报、批复程序是否符合相 关管理办法；项目招投标、 调整、完成验收等是否履 行相应手续等。 1.项目的设立、调整按规定履行报批程序（1 分）； 2.项目招投标、建设、验收以及方案实施均严格执行相关制度 规定（1 分）。 2 项目 监管 2 部门（单位）对所实施项 目（包括部门主管的专项 资金和专项经费分配给 市、区实施的项目）的检 查、监控、督促整改等管 理情况。 1.资金使用单位、基层资金管理单位建立有效资金管理和绩效 运行监控机制，且执行情况良好（1 分）； 2.各主管部门按规定对主管的财政资金（含专项资金和专项经 费）开展有效的检查、监控、督促整改（1 分），如无法提供开展检 查监督相关证明材料，或被评价年度部门主管的专项资金绩效评价 结果为差的，得0 分。 2 资产管理 资产管理安全 性 2 部门（单位）的资产是否 保存完整、使用合规、配 置合理、处置规范、收入 及时足额上缴，用于反映 和考核部门（单位）资产 安全运行情况。 1.资产配置合理、保管完整，账实相符（1 分）； 2.资产处置规范，有偿使用及处置收入及时足额上缴（1 分）。 2 固定资产利用 率 1 部门（单位）实际在用固 定资产总额与所有固定资 产总额的比例，用以反映 和考核部门（单位）固定 资产使用效率程度。 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额） ×100% 1.固定资产利用率≥90%的，得1 分； 2.90%＞固定资产利用率≥75%的，得0.7 分； 3.75%＞固定资产利用率≥60%的，得0.4 分； 1 - 29 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 4.固定资产利用率＜60%的，得0 分。 人员管理 财政供养人员 控制率 1 部门（单位）本年度在编 人数（含工勤人员）与核 定编制数（含工勤人员） 的比率。 财政供养人员控制率=本年度在编人数（含工勤人员）/核定编 制数（含工勤人员） 1.财政供养人员控制率≤100%的，得1 分； 2.财政供养人员控制率＞100%的，得0 分。 1 编外人员控制 率 1 部门（单位）本年度使用 劳务派遣人员数量（含直 接聘用的编外人员）与在 职人员总数（在编+编外） 的比率。 1.比率＜5%的，得1 分； 2.5%≤比率≤10%的，得0.5 分； 3.比率＞10%的，得0 分。 0 制度管理 管理制度健全 性 3 部门（单位）制定了相应 的预算资金、财务管理和 预算绩效管理等制度并严 格执行，用以反映部门（单 位）的管理制度对其完成 主要职责和促进事业发展 的保障情况。 1.部门制定了财政资金管理、财务管理、内部控制等制度（0.5 分）； 2.上述财政资金管理、财务管理、内部控制等制度得到有效执 行（1.5 分）； 3.部门按照预算和绩效管理一体化的要求制定本部门全面实施 预算绩效管理的制度或工作方案，组织指导本级及下属单位开展事 前评估、绩效目标编报、绩效监控、绩效评价和评价结果应用等工 作（1 分）。 3 部门绩效 （60 分） 经济性 公用经费控制 率 6 部门（单位）本年度实际 支出的公用经费总额与预 1.“三公”经费控制率=“三公”经费实际支出数/“三公”经 费预算安排数×100% 4 - 30 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 算安排的公用经费总额的 比率，用以反映和考核部 门（单位）对机构运转成 本的实际控制程度。 （1）“三公”经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤“三公”经费控制率≤100%的，得2 分； （3）“三公”经费控制率＞100%的，得0 分。 2. 日常公用经费控制率=日常公用经费决算数/日常公用经费 调整预算数×100% （1）日常公用经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤日常公用经费控制率≤100%的，得2 分； （3）日常公用经费控制率＞100%的，得0 分。 效率性 预算执行率 6 部门（单位）部门预算实 际支付进度和既定支付进 度的匹配情况，反映和考 核部门（单位）预算执行 的及时性和均衡性。 1.一季度预算执行率得分=（一季度部门预算支出进度/序时进度 25%）×1 分 2.二季度预算执行率得分=（二季度部门预算支出进度/序时进度 50%）×1 分 3.三季度预算执行率得分=（三季度部门预算支出进度/序时进度 75%）×1 分 4.四季度预算执行率得分=（四季度部门预算支出进度/序时进度 100%）×1 分 5.全年平均支出进度得分=全年平均执行率×2 分 其中：全年平均执行率=∑（每个季度的执行率）÷4 季度支出进度=季度末月份累计支出进度（即3、6、9、12 月月末支 出进度） 5.5 重点工作完成 情况 8 部门（单位）完成党委、 政府、人大和上级部门下 重点工作是指中央和省相关部门、市委、市政府、市人大交办 或下达的工作任务。全部按期保质保量完成得8 分；一项重点工作 8 - 31 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 达或交办的重要事项或工 作的完成情况，反映部门 对重点工作的办理落实程 度。 没有完成扣4 分，扣完为止。 注：重点工作完成情况可以参考市委市政府督查部门或其他权威部 门的统计数据（如有）。 项目完成及时 性 6 部门（单位）项目完成情 况与预期时间对比的情 况。 1.所有部门预算安排的项目均按计划时间完成（6 分）； 2.部分项目未按计划时间完成的，本指标得分=已完成项目数/ 计划完成项目总数×6 分。 6 效果性 社会效益、经 济效益、生态 效益及可持续 影响等 25 部门（单位）履行职责、 完成各项重大政策和项目 的效果，以及对经济发展、 社会发展、生态环境所带 来的直接或间接影响。 根据部门（单位）职责，结合部门整体支出绩效目标，合理设 置个性化绩效指标，通过绩效指标完成情况与目标值对比分析进行 评分，未实现绩效目标的酌情扣分。 根据部门（部门）履职内容和性质，从社会效益、经济效益、 生态效益、可持续影响等方面，至少选择三个方面对工作实效和效 益进行评价。 24 公平性 群众信访办理 情况 3 部门（单位）对群众信访 意见的完成情况及及时 性，反映部门（单位）对 服务群众的重视程度。 1.建立了便利的群众意见反映渠道和群众意见办理回复机制（1 分）； 2.当年度群众信访办理回复率达100%（1 分）； 3.当年度群众信访及时办理回复率达100%，未发生超期（1 分）。 3 公众或服务对 象满意度 6 反映社会公众或部门（单 位）的服务对象对部门履 职效果的满意度。 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部 门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。如难以单独开展满意 度调查的，可参考市统计部门的数据、年度市直民主评议政风行风 评价结果等数据，或者参考群众信访反馈的普遍性问题、本部门或 权威第三方机构的开展满意度调查等进行分档计分。 1.满意度≥95%的，得6 分； 6 - 32 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 2. 90%≤满意度＜95%的，得4 分； 3. 80%≤满意度＜90%的，得2 分； 4. 满意度＜80%的，得1 分。 综合评分 94.85 评分等级 优 - 33 - 附件2 附 - 34 - - 35 - - 36 - - 37 - - 38 - - 39 - - 40 - - 41 - - 42 - - 43 - - 44 -