Guidelines on Pricing Conduct for Industry Associations (2017 Announcement No. 6)

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中华人民共和国国家发展和改革委员会公告 2017年第6号 为进一步引导行业协会在促进行业、产业健康发展，维护市场价格秩序和公平竞争等方面充分发挥作用，根据《中共中央国务院关于推进价格机制改革的若干意见》（中发〔2015〕28号）精神，我委研究制定了《行业协会价格行为指南》，现予以公告。价格主管部门要做好宣传、引导和执法工作。 附件：行业协会价格行为指南 国家发展改革委 2017年7月20日 附件： 发布时间：2017/07/25 来源：办公厅 [ 打印 ] 1 附件 行业协会价格行为指南 为进一步引导行业协会在促进行业、产业健康发展，维护市场 价格秩序和公平竞争等方面充分发挥作用，根据《中共中央国务 院关于推进价格机制改革的若干意见》（中发〔2015〕28 号）精神， 制定本指南。 本指南对行业协会从事的有助于行业发展、市场竞争和维护消 费者合法权益的价格行为予以鼓励和倡导，对行业协会从事的可能 违反《价格法》、《反垄断法》、《价格违法行为行政处罚规定》等法 律法规的价格行为的风险予以提示，对行业协会评估其各类价格行 为的合法性给予指引。本指南也可以帮助政府价格主管部门在对行 业协会的价格行为进行监管过程中，正确地理解和运用价格、反垄 断法律法规。 一、行业协会一般是指由同业经济组织和个人（以下简称会员） 组成，实行行业服务和自律管理，在县级以上人民政府社团登记管 理机关依法登记的社团法人。 以“学会”、“商会”、“同业公会”、“联合会”、“促进会”、“联 盟”等名称命名，符合上述定义的社团法人，属于本指南所称的行 业协会。 二、本指南主要用于指引行业协会从事的下列价格行为： （一）行业协会从事的涉及或者影响会员以及其他经营者的价 2 格行为。行业协会可能在进行行业管理、行业自律等过程中，对会 员以及其他经营者的价格行为予以引导、限制或者支持，这些行为 也将直接或者间接影响到会员、其他经营者的价格权益乃至市场价 格秩序。 （二）行业协会发布价格信息的行为。行业协会发布价格信息 会对会员、行业乃至社会公众的价格预期和价格行为产生影响，进 而会对市场价格秩序产生影响。 （三）行业协会之间交换价格信息或者采取联合行动的行为。 各行业协会之间相互交换价格信息，可能会对行业乃至社会公众的 价格预期和价格行为产生影响；各行业协会之间采取联合行动，则 可能统一引导或者限制各自会员的价格行为，进而对全行业价格秩 序产生影响。 （四）销售商品、提供有偿服务的行为。行业协会往往向会员 或者会员以外的公民、法人、其他组织提供有偿的咨询、培训、信 用评价、展览等服务，或者有偿提供协会创办的报刊、出版物以及 其他商品。在开展这些价格活动时，行业协会等同于经营者。 三、行业协会制定协会章程应当符合价格、反垄断法律法规的 规定。 行业协会从事价格行为应当符合法律法规和协会章程，不损害 会员、其他经营者和消费者的合法权益以及社会公共利益。 行业协会从事价格行为需要接受政府价格主管部门的工作指 导和依法开展的监督检查。 3 四、政府价格主管部门鼓励和支持行业协会在会员自愿原则 下，对会员开展价格和反垄断法律宣传、教育和培训，促进会员建 立健全价格管理制度，提高会员依法经营的意识和能力。 政府价格主管部门在行业协会组织价格、反垄断法律法规宣传 过程中，可以给予必要的支持。 五、行业协会在维护行业和行业内经营者的合法权益过程中， 从事以下行为，一般不会有法律风险，并且对于促进市场公平竞争、 维护行业利益有积极作用： （一）向政府价格主管部门反映涉及行业利益或者行业内经营 者利益的意见和建议。 （二）向政府价格主管部门反映行政机关、法律法规授权的具 有管理公共事务职能的组织（下称行政机关）或者其他经营者侵害 会员自主定价权的行为。 （三）向省级以上政府价格主管部门举报行业上下游经营者或 者同行业其他经营者达成价格垄断协议、滥用市场支配地位等行 为。 （四）向省级以上政府价格主管部门反映行政机关滥用行政权 力排除、限制竞争的行为。 （五）代表会员或者行业，就政府价格主管部门及其工作人员 的不当行为提出批评和建议。 （六）拒绝行政机关要求行业协会实施本指南第九条所列行为 的指示，并将上述情况向省级以上价格主管部门报告。 4 （七）在价格监督检查和反垄断执法过程中，在会员向政府价 格主管部门陈述、申辩时，依法向会员提供帮助。 （八）协助政府价格主管部门调解会员或者本行业其他经营者 与消费者之间产生的价格纠纷。 六、行业协会制定行业规则、标准，实施行业自律，从事以下 行为，一般不会有法律风险或者风险较小： （一）在不违反明码标价有关规定的前提下，倡导会员增加明 码标价标示的内容，或者在行业内推广运用电子标价签、电子价目 表等新的明码标价形式。 （二）公布会员所提供服务项目的服务范围和服务标准，防止 经营者拆分服务项目或者降低服务标准。 （三）提示会员不得利用行业协会作为平台，相互之间交换价 格、成本信息或者协调价格政策。 （四）在组织会员活动的过程中发现会员之间相互商讨价格、 交流价格信息时，及时予以制止。 （五）对会员违反价格、反垄断法律法规规定的行为，采取告 诫、行业内通报、公开谴责等手段予以制止。 七、行业协会发布价格信息，可能对社会公众的价格预期和正 常的市场价格秩序产生影响，法律风险较大。通常情况下，可以按 照以下原则，来衡量行业协会发布价格信息的行为面临法律风险的 程度： （一）社会公众对相关信息来源的获取途径越少，行业协会发 5 布价格信息可能对公众的价格预期影响越大。 （二）相关市场集中度越高，行业协会发布相关市场内市场份 额较大的企业将要执行的价格、价格政策或者定价策略，对公众的 价格预期影响越大。 （三）相关商品的需求弹性越小，行业协会发布价格信息对公 众的价格预期影响越大。 （四）行业协会对行业内经营者管控能力越强，行业协会发布 关于价格必将或者极有可能上涨或者下跌的趋势分析，对公众的价 格预期影响越大。 八、行业协会发布价格信息，容易引导行业内经营者之间达成 价格垄断协议，存在很大法律风险。相比发布历史的、行业综合性、 公开收集到的价格信息，发布现行的或者将来的价格信息，发布某 一经营者、某一产品的价格信息，发布经营者难以收集的价格信息， 导致行业内经营者达成价格垄断协议的法律风险更大。 （一）行业内生产经营成本越稳定，行业集中度越高，越可能 受到行业内经营者近期发生的成本、价格信息的影响。行业协会发 布行业内经营者近期发生的生产成本、销售报价、成交价格等价格 信息，容易引发价格垄断协议的达成。 （二）行业协会发布市场份额较大的企业将要执行的价格，容 易引发价格垄断协议的达成。 （三）行业的生产经营与上下游联系越紧密，行业内经营者越 容易对上下游成本、价格波动采取一致性的应对措施。行业协会发 6 布上下游成本、价格的变化信息，越容易引发价格垄断协议的达成。 （四）行业协会掌握的行业管理权限越大，收集和处理行业内 经营数据越全面，发布的价格、成本变化趋势分析越具体，对会员 的影响和管控能力越强，其所发布的价格趋势分析越容易引发价格 垄断协议的达成。 九、除法律、行政法规另有规定的外，行业协会从事以下价格 行为，具有明显的排除、限制竞争效果，法律风险极高： （一）组织本行业的经营者达成价格垄断协议。 （二）组织交换会员之间的价格信息，将价格信息在会员或者 行业内其他经营者之间相互通报。 （三）通过统一优惠条件或者期限的方式组织本行业的经营者 达成价格垄断协议。 （四）发布行业内指导价、基准价、参考价、推荐价等具有引 导性的价格。 （五）以公布价格计算公式的方式对成本构成、利润率等因素 予以限定。 （六）制定具有排除、限制价格竞争的规则、决定、通知、标 准等。 （七）通过行业内惩戒机制保证或者促进经营者实施价格垄断 协议。 十、行业协会从事以下价格行为，将严重扰乱市场价格秩序， 法律风险极高： 7 （一）捏造、散布本行业的涨价信息，推动本行业商品或者服 务价格过快、过高上涨。 （二）捏造、散布本行业的上下游行业的涨价信息，间接推动 本行业商品或者服务价格过快、过高上涨。 （三）捏造、散布本行业的生产经营成本上涨信息，推动本行 业商品或者服务价格过快、过高上涨。 （四）组织或者引导会员或者本行业的其他经营者在生产自用 外，超出正常存储数量或者存储周期，大量囤积市场供应紧张、价 格发生异常波动的商品；或者通过制定行业标准等方式对会员的商 品库存数量、存储周期等库存管理作出规定，推动本行业商品或者 服务价格过快、过高上涨。 十一、行业协会之间交换价格信息，容易为各自的会员之间达 成价格垄断协议创造便利条件。行业协会之间在交换信息时，应当 注意避免本指南第八条提示的法律风险。 不同行业协会共同组织各自会员之间采取价格上的一致行动， 极可能触犯法律法规的规定。行业协会之间在组织会员行动时，应 当注意避免本指南第九条、第十条提示的法律风险。 十二、行业协会向会员或者会员以外的公民、法人、其他组织 销售协会创办的报刊、出版物等商品，或者提供有偿咨询、培训、 信用评价、展览等服务时，行业协会等同于经营者，应当遵守价格、 反垄断法律法规关于经营者的有关规定，否则法律风险极高。 十三、行业协会从事了本指南提示的具有法律风险的行为，执 8 法部门会依法开展调查并实施行政处罚。经营者在行业协会组织下 从事了本指南提示的具有法律风险的行为的，其法律责任不因行业 协会承担法律责任而减轻，其中起牵头、组织作用的经营者还将面 临从重处罚。 对于存在违反价格、反垄断法律法规情节严重的行业协会，政 府价格主管部门可以将其纳入失信黑名单，由各有关部门依法对其 采取联合惩戒措施。

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