涉六项违规!芜湖善实私募被记入证券期货市场诚信档案

凤凰网AH ifeng
Document Text 947 characters
芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙):<br> 经查,我局发现你单位在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:<br> 一是内部管理不规范,财务状况不佳,专职员工少于5人;<br> 二是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况;<br> 三是合规风控负责人从事投资管理业务;<br> 四是未按照合同约定的形式履行信息披露义务;<br> 五是未按规定开展投资者适当性管理工作;<br> 六是在开展私募基金业务活动中未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。<br> 上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第十三条第一项、第三十一条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十五条第一款的规定。<br> 根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你单位采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你单位应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。<br> 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。<br> 安徽证监局<br> 2026年4月20日<br> 来源:安徽证监局<br> 频道推荐<br> 2026山东省文旅产业高质量发展大会0条评论2026-04-23 10:14:16<br> 专题:铁人是怎样炼成的<br> 3月份70城房价数据显示市场复苏动能持续积聚<br> 内蒙古一研究院1200元办院士证?官方叫停<br> 女子举报虐猫者遭“开盒” 全家信息曝光还被造谣卖淫<br> 千万网红博主称在大凉山帮扶被骗:相关部门跟进调查<br> 四川荣县通报“男子无偿献血十年要求免诊查费遭拒”<br> 武汉植物园回应景区铁笼内种植罂粟:系“合规上岗”<br> 九江20岁女大学生带着奶奶上大学<br> 镇雄一名小学生给老师起外号被扇耳光致耳损伤<br> 图片新闻<br> 2026第十七届井冈山杜鹃花节将于4月18日开幕<br> 以春为媒 暖意涌动——盘点清明假日消费新亮点<br> “离职同事被炼化 变成数字永生了”<br> 安徽一对新人乘高铁接亲,网友直呼“上亿的婚车”,当事人发声<br> 安徽合肥:众多市民打卡钟书阁
Metadata
Publisher 凤凰网AH
Site ifeng
Date N/A
CMS Category 媒体报道
Keywords 私募基金 决定书 证监局 行政复议 安徽 证券期货 芜湖 管理人