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Shenzhen University Town Library 2020 Department Final Accounts

深圳大学城图书馆2020年度部门决算

深圳市教育局 szeb

This document presents the 2020 final accounts (budget execution report) for the Shenzhen University Town Library, detailing its income, expenditures, and financial performance for the fiscal year.

Document Text 19,291 characters

深圳大学城图书馆2020 年度部门决算 目录 一、深圳大学城图书馆概况 （一）单位职责 （二）机构设置 二、深圳大学城图书馆2020 年度部门决算表 （一）收入支出决算总表 （二）收入决算表 （三）支出决算表 （四）财政拨款收入支出决算总表 （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 三、深圳大学城图书馆2020 年度部门决算情况说明 （一）收入支出决算总体情况说明 （二）收入决算情况说明 （三）支出决算情况说明 （四）财政拨款收入支出决算总体情况说明 （五）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 （十）预算绩效情况说明 （十一）其他重要事项情况说明 四、名词解释 一、深圳大学城图书馆概况 （一）单位职责 深圳大学城图书馆（深圳市科技图书馆）的主要职责：承担建设适 应大学城教学以及我市科研与科技产业发展需要的馆藏体系工作；联合 深圳地区主要图书情报机构，依托国家科技图书文献中心和驻大学城院 校本部图书馆的资源，建立我市公共科技文献信息服务平台，承担科技 文献信息服务工作；承担科技情报搜集与分析工作；开展与国内外图书 馆系统之间以及各专业图书情报机构的协作与交流，实现科技信息资源 共建共享；完成市教育局交办的其他任务。 （二）机构设置 深圳大学城图书馆为深圳市教育局下属三级事业单位，没有下属单 位，按照部门决算编报要求，单独编制本部门决算。 二、深圳大学城图书馆2020 年度部门决算表 （一）收入支出决算总表 （二）收入决算表 （三）支出决算表 （四）财政拨款收入支出决算总表 （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 三、深圳大学城图书馆2020 年度部门决算情况说明 （一）收入支出决算总体情况说明 2020 年度收入合计9,178.66 万元，其中：本年度收入9,178.66 万 元，年初结转和结余0 元；比2019 年度收入决算数9,429.64 万元减少 250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致人员经费节约，受 疫情影响压减公用经费及项目经费。 2020 年度支出合计9,178.66 万元，其中：本年度支出9,178.66 万 元，年末结转和结余0 元；比2019 年度支出决算数9,429.64 万元减少 250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致人员经费节余，受 疫情影响压减公用经费及项目经费。 （二）收入决算情况说明 2020 年度收入合计9,178.66 万元，比2019 年度决算数减少250.98 万元，减少2.7%。其中：财政拨款收入9,178.66 万元，占100%，比2019 年度决算数减少250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致 人员经费节余，受疫情影响压减公用经费及项目经费。 （三）支出决算情况说明 2020 年度支出合计9,178.66 万元，比2019 年度决算数减少250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致人员经费节约，受疫情影 响压减公用经费及项目经费。基本支出占支出决算的36.9%；项目支出 5,794.27 万元，比2019 年度决算数减少44.42 万元，减少0.8%，项目 支出占支出决算的63.1%。 （四）财政拨款收入支出决算总体情况说明 2020 年度财政拨款收支决算合计均为9,178.66 万元，比2019 年度决算 数减少250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致人员经费 节约，受疫情影响压减公用经费及项目经费。其中： 1.2020 年度财政拨款收入9,178.66 万元，比2019 年度决算数 9,429.64 万元减少250.98 万元，减少2.7%。其中，一般公共预算收入 9,178.66 万元，政府性基金收入0 元，国有资本经营收入0 元。 2.2020 年度财政拨款支出9,178.66 万元，年初预算为8,834 万元， 完成年初预算的103.9%，主要原因是2020 年中追加预算经费，相应增 加财政拨款支出。2020 年度财政拨款支出比2019 年度决算数9,429.64 万元减少250.98 万元，减少2.7%。主要原因为：人员减少导致人员经 费节余，受疫情影响压减公用经费及项目经费。其中，一般公共预算支 出9,178.66 万元，政府性基金支出0 元，国有资本经营支出0 元。 （五）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 2020 年度一般公共预算财政拨款支出合计9,178.66 万元。主要用于以 下方面： 教育支出7,758.42 万元，占84.5%；年初预算为7,558.00 万元， 完成年初预算的102.7%。决算数大于年初预算数的主要原因是2020 年 中追加预算经费，相应增加财政拨款支出。 文化体育与传媒支出15 万元，占0.2%；年初预算为0 万元，追加 预算15 万元，完成预算的100%。决算数大于年初预算数的主要原因是 2020 年中追加预算经费，相应增加财政拨款支出。 社会保障和就业支出431.72 万元，占4.7%；年初预算为310 万元， 完成年初预算的139.3%。决算数大于年初预算数的主要原因是2020 年 中追加预算经费，相应增加财政拨款支出。 卫生健康支出103.98 万元，占1.1%；年初预算为81 万元，完成年 初预算的128.4%。决算数大于年初预算数的主要原因是2020 年中追加 预算经费，相应增加财政拨款支出。 住房保障支出869.54 万元，占9.5%。年初预算为885 万元，完成 年初预算的98.3%。 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2020 年度一般公共预算财政拨款基本支出数3,384.39 万元，年初预算 为3,446.00 万元，完成年初预算数的98.2%，比2019 年决算数3,590.94 万元减少206.55 万元，减少5.8%，主要原因是人员减少导致人员经费 节约，受疫情影响压减公用经费。从基本支出类别来看：人员经费 3,280.89 万元，主要包括基本工资、津贴补贴、机关事业单位基本养老 保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、 住房公积金、其他工资福利支出、退休费、奖励金支出；公用经费103.50 万元，主要包括邮电费、维修（护）费、公务接待费、劳务费、委托业 务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他商品和服务支出。 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 2020年一般公共预算财政拨款“三公”经费全年预算为8.22万元， 支出2.16万元，完成预算的26.3%，比2019年度决算数12.55万元减少 10.39万元，减少82.8%，主要是继续严格贯彻落实厉行节约精神,因公出 国出（境）经费、公务车运行维护费、公务接待费等支出均较2019年较 大幅度减少。 1.因公出国(境)费 2020年因公出国出（境）经费支出0万元，我市因公出国(境)经费按 零基预算原则编制，年度中根据市因公出国计划预审会议审定计划动态 调配使用，因此，因公出国(境)经费年初预算数为零，全年总预算为0 元，支出0元。2020年因公出国出（境）经费支出比2019年度决算数5.05 万元减少5.05万元，减少100%，主要原因是受新冠疫情影响，未安排因 公出国计划。 2.公务用车购置及运行费 2020年度公务用车购置及运行费全年预算为7.2万元，支出决算1.96 万元，完成预算的27.2%。比2019年度决算数7.2万元减少5.24万元，减 少72.8%。其中： （1）公务车运行维护费 2020年度公务车运行维护费全年预算为7.2万元，支出决算1.96万元， 比预算数减少5.24万元，减少72.8%；比2019年度决算数7.2万元减少5.24 万元，减少72.8%，主要原因是严格贯彻落实厉行节约精神。 （2）公务用车购置费 2020年度公务用车购置费全年预算0元，支出决算0元,与2019年度决 算数0元相比,无增减变化。 （3）公务用车保有量 2020年度本单位公务用车保有量2辆，比2019年度决算数减少1辆。 3.公务接待费 2020年度公务接待费全年预算为1.02万元，决算支出0.2万元，比预 算数减少0.82万元，减少80.4%；比2019年决算数0.3万元减少0.1万元， 减少33.3%，主要原因是严格贯彻落实厉行节约精神。2020年共接待国内 来访团组3批次，总人数23人，主要用于接待专家指导图书馆工作，兄弟 省市高校图书馆业务交流等支出。 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明 本单位无政府性基金预算财政拨款收入及支出。 (九）国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 本单位无国有资本经营预算财政拨款支出。 （十）预算绩效情况说明 1.预算绩效管理工作开展情况。 根据预算绩效管理要求，深圳大学城图书馆已按要求编制整体支出 绩效目标，并围绕政策落实、年度计划实施、重点工作任务和重大项目 开展以及资金管理使用等情况，开展整体支出绩效自评。（部门整体绩效 评价报告,详见附件1） 组织对2020 年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评，其中， 二级项目12 个，共涉及财政资金5,794.27 万元，占一般公共预算项目 支出总额的100%。 组织对文献资源购置等项目开展部门评价，共涉及7 个项目，涉及 财政资金4698.42 万元。项目从评价情况来看，绩效指标设置符合部门 职责和相关管理规定，项目实施顺利，达到了年初设定的各项工作目标， 取得了较好成效。 2.部门决算中项目绩效自评结果。 深圳大学城图书馆在2020 年度部门决算中反映“文献资源购置”等 7 个项目绩效自评结果，具体各项目支出自评表,详见附件2。 （1）文献资源购置项目绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目 自评得分98 分。项目全年预算数3436.98 万元，执行数3,436.98 万元， 预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：2020 年，深圳大学城图书馆 深入推进深圳地区馆际资源采购协调工作，进一步提升深圳市区域文献 资源的共建共享；优化采购流程，顺利完成2020 年度3,800 万元的文献 采购任务，实现民生净福利指标。截至2020 年12 月底，深圳大学城图 书馆已有印本文献近209 万册，年增长5.43%；同时作为深圳市电子资 源最丰富的图书馆，采购数据库285 个、电子期刊55,616 种、电子图书 219 万余种。2020 年，受疫情影响图书馆对社会读者限量预约开放并全 年闭馆95 天，图书馆各项对外服务政策一直根据新冠疫情的发展和防控 政策的变化即时调整，积极引导读者在疫情期间合理有效使用图书馆资 源。全年完成科技查新288 项、查收查引2,214 项；积极探索线上教学 与线上培训，完成各类培训92 场（不含数据库商线上培训）、制作微课 堂小视频21 个（推出一个月点击率就近万人次）、名家讲座7 场，共计 120 场；在为三校服务同时，融入科研一线深入企业，为企业开展个性 化的预约培训，完成企业个性化学科预约培训25 场；完成政府决策参考 18 期及多份专题报告；为鹏城实验室、深圳湾实验室等重大创新载体提 供深度服务，并先后与深圳湾实验室，中集集团签署了长期的知识产权 服务协议，完成专利项目评议报告、专利检索与清洗、行业竞争力分析 报告、专业数据分析报告等50 余项。全年尽量降低疫情对读者使用图书 馆的影响，绩效目标完成良好。 （2）图书馆研究项目绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自 评得分99 分。项目全年预算数54.23 万元，执行数54.23 万元，预算执 行率100%。项目绩效目标完成情况：由综合部根据图书馆年度计划完成， 满意度100%。项目绩效目标完成情况：该项目有力支持了图书馆人员培 训、继续教育等业务，有效提升单位人才培养的能力和质量，提高了人 员业务素养。在该项目的支持下，图书馆组织开展员工业务培训活动， 进一步提升业务研究水平，为图书馆业务的高质量发展奠定人才基础， 提升图书馆整体服务综合实力。 （3）读者服务项目绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评 得分82.26 分。项目全年预算数992.38 万元，执行数991.98 万元，预 算执行率100%。项目绩效目标完成情况：2020 年，深圳大学城图书馆受 疫情影响闭馆，大学城校园实行封闭管理，按防疫要求停办各类聚集性 活动，因此与开馆服务相关指标有较大偏差。但预算仍能正常有效执行， 满意度、时效、社会效益等指标都能圆满达成。 （4）深圳大学城图书馆读者活动项目绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分91.25 分。项目全年预算数15 万元，执行数15 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：2020 年，深圳大学城 图书馆受疫情影响部分时间闭馆，大学城校园实行封闭管理，按防疫要 求停办各类聚集性活动。因此读者活动数量、参加读者活动人次数两项 指标有偏差。其它绩效指标圆满完成。 （5）信息系统维护项目绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目 自评得分99.9 分。项目全年预算数51.72 万元，执行数51.42 万元，预 算执行率99.42%。项目绩效目标完成情况：完成VPN、多媒体和资源平 台维保，全景虚拟图书馆、智能问答机器人和预约系统的建设等。确保 图书馆信息系统使用率100%，读者满意度>90%，图书馆工作人员满意 度>90%。 （6）深圳市科技文献服务平台运行维护项目绩效自评综述：根据年 初设定的目标，项目自评得分100 分。项目全年预算数87.92 万元，执 行数87.81 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：完成机房、 存储服务器维保，数据决策系统的建设和汇聚交换机的购置等，确保深 圳文献港信息系统使用率100%。 （7）网络信息安全专项服务项目绩效自评综述：根据年初设定的目 标，项目自评得分100 分。项目全年预算数61 万元，执行数61 万元， 预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：完成网络信息安全服务、二 级等保测评和虚拟服务器安全加固等。对图书馆网站等应用系统网络安 全进行防护，应用系统安全防护率100%，图书馆工作人员满意度≥90%。 （十一）其他重要事项情况说明 1.机关运行经费支出情况说明。 本单位2020 年度机关运行经费支出0 万元，年初预算为0 万元， 与2019 年决算数持平。主要原因是：我单位不属于机关事务单位，未 安排列支相关运行经费。 2.政府采购支出情况说明。 本单位2020 年度政府采购支出总额1,022.87 万元，其中：政府采 购货物支出666.76 万元，政府采购工程支出0 万元，政府采购服务支出 356.11 万元。授予中小企业合同金额724.96 万元，占政府采购支出总 额的70.9%；其中授予小微企业合同金额297.91 元，占政府采购支出总 额的29.1%。 3.国有资产占用情况说明。 截至2020 年12 月31 日，本单位共有车辆2 辆，其中：一般公务用 车2 辆；单价50 万元（含）以上通用设备25 台（套），单价100 万元（含） 以上专用设备0 台（套）。 4．部门（单位）需要说明的其他特殊事项。 无。 四、名词解释 (一）收入科目 1.财政拨款收入：指市级财政当年拨付的资金。 2.上级补助收入：事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补 助收入。 3.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。 4.其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“上级补助收入”、“事业 收入”等以外的收入。 5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在用当年的“财政拨款收 入”、“上级补助收入”、“事业收入”不足以安排当年支出的情况下，使 用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、 用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。 6.上年结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按原规定 用途继续使用的资金，或项目已完成等产生的结余资金。 （二）支出科目 1.基本支出：指保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人 员支出和公用支出。 2.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目 标所发生的支出。 3.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补 助结余中分配的事业基金和职工福利基金。 4.年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续 使用的资金。 5.支出功能分类： （1）教育（类）支出：指政府教育事务支出。包括教育管理事务、 普通教育、职业教育、特殊教育、教育费附加安排的支出和其它教育支 出等。如市教育局机关、直属学校和直属教育事业单位保障机构正常运 转、开展教育管理活动所发生的基本支出和项目支出。 （2）社会保障和就业（类）支出：指用于行政事业单位离退休人 员的经费和为离退休人员提供管理服务工作的离退休干部管理机构的支 出。 （3）医疗卫生（类）支出：指政府医疗卫生方面的支出。包括医 疗卫生管理事务支出、公立医院、基层医疗卫生机构支出、公共卫生、 医疗保障、中医药、食品和药品监督管理事务等。如市卫生局及所属单 位保障机构正常运转、开展医疗卫生管理活动所发生的基本支出和项目 支出。 （4）住房保障（类）支出：指政府用于住房方面的支出。包括保 障性安居工程支出、住房改革支出、城乡小区住宅支出等。如行政事业 单位按照国家政策规定向职工发放住房公积金、提租补贴、购房补贴等。 （三）“三公”经费 “三公”经费：指因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公 务接待费。其中，因公出国（境）费指单位工作人员公务出国（境）的 住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运 行费指单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、 保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公 务接待（含外宾接待）支出。 （四）机关运行经费 机关运行经费：是指履行一般行政事业管理职能、维持机关运行， 用一般公共预算安排的行政经费。 附件1： 2020 年度部门整体绩效自评报告 部门名称：深圳大学城图书馆 一、部门（单位）基本情况 （一）部门主要职能 深圳大学城图书馆（深圳市科技图书馆）的主要职能：承担建设适 应大学城教学以及我市科研与科技产业发展需要的馆藏体系工作；联合 深圳地区主要图书情报机构，依托国家科技图书文献中心和驻大学城院 校本部图书馆的资源，建立我市公共科技文献信息服务平台，承担科技 文献信息服务工作；承担科技情报搜集与分析工作；开展与国内外图书 馆系统之间以及各专业图书情报机构的协作与交流，实现科技信息资源 共建共享；完成市教育局交办的其他任务。 （二）年度总体工作和重点工作任务 2020 年度，本馆主要做好新冠肺炎疫情防控工作，保障服务读者工 作质量，其中重点任务包括：严格落实国家、省、市以及管理办的有关 疫情防控政策，制定并执行图书馆疫情防控工作方案；积极拓展线上服 务，以知识服务抗疫；参与国际科技信息中心建设方案配套文件编撰； 提升员工队伍学历层次结构，招聘三名博士；为鹏城实验室和深圳湾实 验室提供精准服务。 （三）2020 年部门预算编制情况 图书馆根据深圳市财委关于预算编制的要求，结合年度总体工作和 重点工作任务，认真编制部门2020 年预算。根据《深圳市财政委员会关 于批复深圳市教育局2019 年部门预算的通知》（深财预﹝2018﹞17 号）， 核定图书馆2020 年总收入8,834.00 万元，其中财政预算拨款收入 8,834.00 万元，全部为一般性经费拨款。本馆2020 年度预算符合财政 部门关于预算编制的要求和规范、绩效目标设置完整、绩效目标明确和 绩效目标覆盖本馆读者服务、图书馆研究、文献资源购置和信息网络运 维等。 （四）2020 年部门预算执行情况 本馆2020 年度在资金、项目、资产和人员等方面管理的情况：1、 资金管理。预算严格按照进度执行，项目支出100%完成预算，财政资金 无结余结转情况。财务工作严格执行会计制度和相关法律法规。2、项 目管理。年度内积极完善内部控制制度，加大执行力度，项目申报、批 复、调整、监督、完成等方面合法、合规。3、资产管理。在深圳大学 城管理办公室财务部的指导和领导下，本馆设置固定资产工作小组，资 产配置、使用、安全等方面均有序有效。4、人员管理。严格控制工作 人员总数，本馆编制数有117 个，根据实际情况，年末财政供养人员实 际数94 个，临聘人员1 名。5、制度管理。本单位严格按照项目执行严 格按照政府有关规定和深圳大学城管理办公室的有关规定执行。严格遵 照《深圳大学城管理办公室财务管理办法》、《深圳大学城管理办公室政 府采购工作管理办法》等相关制度和管理办法执行工作。 二、部门（单位）主要履职绩效分析 （一）主要履职目标 本馆2020 年度主要履职工作目标包括：严格落实新冠肺炎疫情防控 相关政策；持续建立和完善深圳大学城驻城院校教研活动、深圳市科技 工作和科技创新活动的科技文献保障体系；优化深圳市科技文献信息服 务平台；开展科技情报搜集分析；促进科技信息资源共享；保障本馆正 常有序地对外服务；构建安全的信息网络体系；继续推进数据信息服务 战略部署；加强智慧图书馆条件建设；保障本馆全年日常办公、公共关 系、业务研究、员工队伍素质提升等工作顺利进行。 （二）主要履职情况 本馆2020 年主要履职情况：1、完善组织建设。经过严格的组织程 序，李桂芬同志2020 年3 月13 日被深圳市教育局任命为图书馆馆长， 结束了图书馆长时间无馆长的状态，为图书馆未来的发展提供了有力 组织保障。2、优化人才队伍结构。年内公开向社会选聘三名博士，进 一步提升员工队伍学历层次结构。3、以知识服务硬核抗疫。依据《深 圳大学城图书馆新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作方案》和《深 圳大学图书馆新型冠状病毒疫情期间服务工作预案》等制度的要求， 根据防控政策变化先后调整服务政策14 次。4、为重点实验室提供精 准服务。图书馆将鹏城实验室和深圳湾实验室列为重点服务对象并同 深圳湾实验室签署了合作协议。5、文献信息资源建设。继续推进深圳 地区馆际资源采购协调工作，进一步提升深圳市区域文献资源共建共 享。6、学科培训服务。2020 年完成科技查新288 项、查收查引2214 项；积极探索线上教学与线上培训，完成各类培训92 场（含数据库上 提供的线上培训25 场）、制作微课堂小视频21 个、名家讲座7 场，共 计120 场。尤其是2020 年7 月图书馆正式推出微课堂小视频栏目，有 效帮助读者充分利用碎片化时间，提升素养能力，该功能一经推出， 一个月点击率近万人次。面向企事业单位提供个性化学科预约培训25 场，新增“蒲公英卡”兼职馆员5 人。7、信息情报服务。通过专题研 究，为政府及各职能部门制定决策提供有力支持。8、专利信息服务。 继续强化与大学城内、外各合作机构建立的长效伙伴关系，先后与深 圳湾实验室、中集集团签署了长期的知识产权服务协议，同时加深与 北京大学未来产业研究院、鹏城实验室及大学城各院校科研处的合作。 9、基础服务。根据新冠疫情防控指引，年度读者活动主要形式调整为 线上活动与数字阅读的推广，年内共组织读者活动43 场、举办展览10 场、主办承办名家讲座7 场。10、信息化建设。年内上线全景虚拟图 书馆、智能机器人系统、预约入馆系统，进一步向智慧图书馆迈进。 （三）部门履职绩效情况。 本馆2020 年预算使用做到了经济性、效率性、公平性兼顾，各项业 务工作开展顺利，圆满完成了年度工作任务。1.经济性：2020 年度部 门预算总收入8,834.00 万元，比2019 年增加493.00 万元，增长5.91%， 其中：财政预算拨款8,834.00 万元。2020 年度部门预算总支出8,834.00 万元，比2019 年增加493.00 万元，增长5.91%。其中：人员经费3,317.00 万元、公用经费129.00 万元、项目支出5,388.00 万元。预算收支增（减） 主要原因说明：政策性人员经费调增及项目支出增加。2020 年度决算 总收入9,178.66 万元，包括：本年收入9,178.66 万元、使用非财政拨 款结余0.00 万元、年初结转和结余0.00 万元；决算总支出9,178.66 万元，包括：本年支出9,178.66 万元、结余分配0.00 万元、年末结转 和结余0.00 万元。与2019 年决算数9,429.64 万元相比，总支出减少 250.98 万元。主要原因为：人员减少导致人员经费节约，受疫情影响压 减公用经费及项目经费。2.预算执行情况：根据中共中央、国务院关 于全面实施预算绩效管理的有关要求，我单位结合主要职能及上级部门 重点指派的工作，对本年度部门整体支出开展绩效自评。从评价情况来 看，我单位对预算绩效工作高度重视并积极响应，严格落实预算绩效管 理主体责任，加强监控、及时纠偏；结合主要履职情况，总体支出绩效 情况较为理想。同时我单位结合项目预算执行和绩效完成情况，对纳入 2020 年绩效目标管理的项目支出开展绩效自评，从评价情况来看，项目 支出绩效情况较为理想，均达到了项目申请时所设定的各项绩效目标。3. 效果性本馆进一步强化文献信息资源方面的建设，继续推进深圳地区馆 际资源采购协调工作，进一步提升深圳市区域文献资源共建共享；优化 采购流程，顺利完成年度3800 万元的文献采购任务，实现民生净福利指 标。严格落实新冠肺炎疫情防控政策，员工和入馆读者均实现“零风险”。 继续做好科技查新、查收查引以及面向大学城师生的学科服务。同时做 优面向社会的信息素养教育和面向政府部门的专题情报服务，为重点实 验室提供精准信息情报服务。持续加强信息系统安全防护与升级，推进 智慧图书馆建设。4.公平性：2020 年度深圳大学城图书馆严格遵照预算 绩效管理的相关制度，公平分配各项目的预算，在执行预算的过程中， 始终坚持合理执行预算绩效工作。 三、总体评价和整改措施 （一）预算绩效管理工作主要经验、做法 根据本单位的功能定位，积极强化预算绩效管理。预算的合理性和 准确性是预算绩效管理的基础。，预算的合理性和准确性来自于年度工作 计划，而年度工作计划则必须紧紧围绕主管部门赋予的职责任务。作为 财政全额拨款的事业单位，离开本单位的功能定位，预算绩效管理则无 从谈起。因此，预算绩效目标的设定至关重要，图书馆的各项业务及其 管理工作都围绕这个目标。在图书馆的预算绩效管理中，1.难点在于把 握预算执行进度，重点是占预算比重较大的“文献资源购置经费”的使 用。由于文献资源的购置，特别是参加集团采购的数字资源，合同一般 只能在年底签订，且都是一次性付款，因此要达到“按月度或季度平均 化的预算执行进度”要求，客观上存在很大困难。2.疫情等情形往往是 突发的、难以预测的，对实际的预算绩效管理影响较大。只有根据图书 馆职能定位，对意外情形的具体情况加以预期分析，及时、合理地调整 预算项目，才能实现图书馆整体预算绩效管理的平稳过渡。 （二）部门整体支出绩效存在问题及改进措施 2020 年受到新冠肺炎疫情影响，图书馆各项业务未能按计划逐步 推进，支出绩效按月或季度平均化的预算执行进度无法做到100%。同时 缺乏应对突发事件的绩效调整机制，年度支出预算有较大调整，偏离了 预期支出绩效目标。 为解决这一问题，我们根据防疫政策及时调整了项目预算，并尽可 能地加快部分可以提前完成的预算支付，最终实现年度支出绩效目标。 其次是对部分项目的复杂性预期不足，导致经费预算不足，今后工作中 将进一步细化项目工作量评估，制定好备用方案。 （三）后续工作计划、相关建议等 1. 根据新冠肺炎疫情防控形势，制定疫情防控专用预算。2. 细 化项目工作量评估，制定好备用方案。3.科学合理编制预算，并严格执 行。要重点加强预算编制的前瞻性，按照《预算法》及其实施条例，综 合上一年度的预算执行情况和本年度收支预测，科学、合理地编制下一 年度部门预算，以避免预算支出与实际执行出现较大偏差的情况。4. 加强项目管理，严格推行考核制度。考核内容要全方位、立体化，建立 “质量评估”和“满意度评估”相结合的综合考核办法，对各服务项目 分门别类进行质量评估和满意度评估，其中质量评估占比90%，满意度 评估占比10%。同时运用激励机制、指标化考核等，倒逼外包服务单位 提高服务质效，进而提高部门财政支出绩效水平。5.加强对绩效评价工 作的学习培训，增强绩效宣贯意识，提高部门绩效管理水平。绩效评价 工作的逐步推进，要通过相关学习培训及宣传，使各业务部门尽快树立 绩效理念，对预算执行评价工作的态度由“被动接受”变为“主动实 施”。同时加强相关项目部门配合，提高单位整体绩效重视度和粘合力， 为绩效评价工作提供有力的佐证材料。6．严格按照财政部门预算绩效 管理要求，继续做好绩效管理、控制和评价工作。严格参照执行深圳大 学城管理办的相关制度与管理办法，规范采购程序，保证各项经费的使 用合法合规。 四、部门整体支出绩效评价指标评分情况 部门（单位）整体支出绩效目标完成情况自评表 部门（单位）名称 深圳大学城图书 馆 预算年度 2020 年 度 主 要 任 务 完 成 情 况 任务名称 完成情况 预算数（元） 执行数（元） 全额 其中：财政拨 款 全额 其中：财政拨 款 文献资源购置 完成全年图书馆 读者活动与阅读推 广工作目标2、完成 全年图书馆展览工 作目标3、完成全年 图书馆读者活动宣 传品、印刷品制作 38000000.00 38000000.00 34369758.00 34369758.00 深圳市科技文献 服务平台运行维 护 完成机房、存储服 务器维保，数据决策 系统的建设和汇聚 交换机的购置等，确 保深圳文献港信息 系统使用率100% 879200.00 879200.00 878048.00 878048.00 读者服务 读者满意度90% 以上，保证全年360 天对外开放，读者到 馆人次、图书流通册 次稳定；读者人数较 上一年稳步增长；完 成100 场以上读者 活动。为大学城三校 及社会读者提供优 质的服务支撑 10032800.00 10032800.00 9919780.40 9919780.40 金额合计 48912000.00 48912000.00 45167586.40 45167586.40 年 预期目标 目标实际完成情况 度 总 体 目 标 完 成 情 况 1、保证图书馆日常运转平稳顺利；2、 促进馆员整体业务素质提升；3、提高图 书馆学术研究能力与水平：4、从辅助提 升大学城三校科研成果量、专利申请量 与获授权量、读者到馆人次、图书流通 册次、讲座培训与学术交流、校园环境 与校园文化等方面实现资源采购的经济 效益、社会效益与生态效益，保持对大 学城教研、深圳市重点产业发展的可持 续影响。 根据中共中央国务院全面实施预算绩效管理要求，我单位结 合主要职能及上级部门重点安排的工作，对本年度部门整体 支出开展绩效自评。从评价情况来看，我单位对预算绩效工 作高度重视并积极响应，严格落实预算绩效管理主体责任， 加强监控、及时纠偏；结合主要履职情况，总体支出绩效情 况较为理想。同时我单位结合项目预算执行和绩效完成情况， 对纳入2020 年绩效目标管理的项目支出开展绩效自评，从评 价情况来看，项目支出绩效情况较为理想，均达到了项目申 请时所设定的各项绩效目标。2020 年度部门预算总收入 8,834.00 万元，比2019 年增加493.00 万元，增长5.91%，其 中：财政预算拨款8,834.00 万元。2020 年度部门预算总支出 8,834.00 万元，比2019 年增加493.00 万元，增长5.91%。其 中：人员经费3,317.00 万元、公用经费129.00 万元、项目支 出5,388.00 万元。预算收支增（减）主要原因说明：政策性 人员经费调增及项目支出增加。2020 年度决算总收入 9,178.66 万元，包括：本年收入9,178.66 万元、使用非财政拨 款结余0.00 万元、年初结转和结余0.00 万元；决算总支出 9,178.66 万元，包括：本年支出9,178.66 万元、结余分配0.00 万元、年末结转和结余0.00 万元。与2019 年决算数9,429.64 万元相比，总支出减少250.98 万元，主要原因为：人员减少 导致人员经费节约，受疫情影响压减公用经费及项目经费。 年 度 绩 效 指 标 完 成 情 况 一级指标 二级指标 三级指标 预期指标值 实际完成指标值 产出指标 数量指标 电子资源 约260 种 285 质量指标 馆藏利用 率、电子 资源下载 量与读者 反馈 提交重要资源评估报告 所有1 万元以上文献资源采 购项目均提交资源评估报告， 2020 年累计提交70 项评估报 告 时效指标 故障响应 及时性故 障处理及 时性巡检 及时性 符合合同规定 100% 成本指标 成本控制 率 100% 100% 效益指标 经济效益指 标 大学城三 校科研成 果、专利 申请量与 获授权量 三校论文发表情况，各大索引 收录情况、项目立项情况与专 利数量 新增科研项目447 项，发表论 文380 篇，三大索引收录论文 5666 篇，新申请专利1022 社会效益指 标 微信关注 量 3 万人以上 51758 生态效益指 标 满意度指标 读者满意 度 90%以上 98.9%(深圳大学城图书馆读 者活动) 可持续影响 指标 部门整体支出绩效评分表 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 部门决策 （20 分） 预算编制 预算编制合理 性 5 部门（单位）预算的合理 性，即是否符合本部门职 责、是否符合市委市政府 的方针政策和工作要求， 资金有无根据项目的轻重 缓急进行分配。 1.部门预算编制、分配符合本部门职责、符合市委市政府方针政 策和工作要求（1 分）； 2.部门预算资金能根据年度工作重点，在不同项目、不同用途之 间合理分配（1 分）； 3.专项资金预算编制细化程度合理，未出现因年中调剂导致部门 预决算差异过大问题（1 分）； 4.功能分类和经济分类编制准确，年度中间无大量调剂，未发生 项目之间频繁调剂（1 分）； 5.部门预算分配不固化，能根据实际情况合理调整，不存在项目 支出进度慢、完成率低、绩效较差，但连年持续安排预算等不合理 的情况（1 分）。 5 预算编制规范 性 5 部门（单位）预算编制是 否符合财政部门当年度关 于预算编制在规范性、完 整性、细化程度等方面的 原则和要求。 1.部门（单位）预算编制符合财政部门当年度关于预算编制的各 项原则和要求，符合专项资金预算编制、项目库管理、新增项目事 前绩效评估等要求（5 分）； 2.发现一项不符合的扣1 分，扣完为止。 本指标需对照相应年度由财政部门印发的部门预算编制工作方 案、通知和有关制度文件，根据实际情况评分。 5 目标设置 绩效目标完整 性 3 部门（单位）是否按要求 编报项目绩效目标，是否 依据充分、内容完整、覆 盖全面、符合实际。 1.部门（单位）按要求编报部门整体和项目的绩效目标，实现绩 效目标全覆盖（8 分）； 2.没按要求编报绩效目标或绩效目标不符合要求的，一项扣1 分， 扣完为止。 3 绩效指标明确 性 7 部门（单位）设定的绩效 指标是否清晰、细化、可 量化，用以反映和考核部 门（单位）整体绩效目标 的明细化情况。 1.绩效指标将部门整体绩效目标细化分解为具体工作任务，与 部门年度任务数或计划数相对应（2 分）； 2.绩效指标中包含能够明确体现部门（单位）履职效果的社会、 经济、生态效益指标（2 分）； 3.绩效指标具有清晰、可衡量的指标值（1 分）； 6 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 4.绩效指标包含可量化的指标（1 分）； 5.绩效目标的目标值测算能提供相关依据或符合客观实际情况 （1 分）。 部门管理 （20 分） 资金管理 政府采购执行 情况 2 部门（单位）本年度实际 政府采购金额与年度政府 采购预算的比率，用以反 映和考核部门（单位）政 府采购预算执行情况；政 府采购政策功能的执行和 落实情况。 1.政府采购执行率得分=政府采购执行率×1 分 政府采购执行率=（实际采购金额合计数/采购计划金额合计数） ×100% 2.政府采购政策功能的执行和落实情况（1 分），落实不到位 如实际采购金额大于采购计划金额，本项得0 分。 政府采购预算是指采购机关根据事业发展计划和行政任务编制 的，并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 的 酌情扣分。 2 财务合规性 3 部门（单位）资金支出规 范性，包括资金管理、费 用支出等制度是否严格执 行；资金调整、调剂是否 规范；会计核算是否规范、 是否存在支出依据不合 规、虚列项目支出的情况； 是否存在截留、挤占、挪 用项目资金情况。 1.资金支出规范性（1 分）。资金管理、费用标准、支付符合有 关制度规定，按事项完成进度支付资金的，得1 分，否则酌情扣分。 2.资金调整、调剂规范性（1 分）。调整、调剂资金累计在本单 位部门预算总规模10%以内的，得1 分；超出10%的，超出一个百分 点扣0.1 分，直至1 分扣完为止。 3.会计核算规范性（1 分）。规范执行会计核算制度得1 分，未 按规定设专账核算、支出凭证不符合规定或其他核算不规范，酌情 扣分。 4.发生超范围、超标准支出，虚列支出，截留、挤占、挪用资 金的，以及其他不符合制度规定支出，本项指标得0 分。 3 预决算信息公 开 3 部门（单位）在被评价年 度是否按照政府信息公开 有关规定公开相关预决算 信息，用以反映部门（单 位）预决算管理的公开透 明情况。 1.部门预算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 2.部门决算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： 3 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 3.涉密部门（单位）按规定不需要公开相关预决算信息的直接 得分。 项目管理 项目实施程序 2 部门（单位）所有项目支 出实施过程是否规范,包 括是否符合申报条件；申 报、批复程序是否符合相 关管理办法；项目招投标、 调整、完成验收等是否履 行相应手续等。 1.项目的设立、调整按规定履行报批程序（1 分）； 2.项目招投标、建设、验收以及方案实施均严格执行相关制度 规定（1 分）。 2 项目 监管 2 部门（单位）对所实施项 目（包括部门主管的专项 资金和专项经费分配给 市、区实施的项目）的检 查、监控、督促整改等管 理情况。 1.资金使用单位、基层资金管理单位建立有效资金管理和绩效 运行监控机制，且执行情况良好（1 分）； 2.各主管部门按规定对主管的财政资金（含专项资金和专项经 费）开展有效的检查、监控、督促整改（1 分），如无法提供开展检 查监督相关证明材料，或被评价年度部门主管的专项资金绩效评价 结果为差的，得0 分。 2 资产管理 资产管理安全 性 2 部门（单位）的资产是否 保存完整、使用合规、配 置合理、处置规范、收入 及时足额上缴，用于反映 和考核部门（单位）资产 安全运行情况。 1.资产配置合理、保管完整，账实相符（1 分）； 2.资产处置规范，有偿使用及处置收入及时足额上缴（1 分）。 2 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 固定资产利用 率 1 部门（单位）实际在用固 定资产总额与所有固定资 产总额的比例，用以反映 和考核部门（单位）固定 资产使用效率程度。 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额） ×100% 1.固定资产利用率≥90%的，得1 分； 2.90%＞固定资产利用率≥75%的，得0.7 分； 3.75%＞固定资产利用率≥60%的，得0.4 分； 4.固定资产利用率＜60%的，得0 分。 1 人员管理 财政供养人员 控制率 1 部门（单位）本年度在编 人数（含工勤人员）与核 定编制数（含工勤人员） 的比率。 财政供养人员控制率=本年度在编人数（含工勤人员）/核定编 制数（含工勤人员） 1.财政供养人员控制率≤100%的，得1 分； 2.财政供养人员控制率＞100%的，得0 分。 1 编外人员控制 率 1 部门（单位）本年度使用 劳务派遣人员数量（含直 接聘用的编外人员）与在 职人员总数（在编+编外） 的比率。 1.比率＜5%的，得1 分； 2.5%≤比率≤10%的，得0.5 分； 3.比率＞10%的，得0 分。 0 制度管理 管理制度健全 性 3 部门（单位）制定了相应 的预算资金、财务管理和 预算绩效管理等制度并严 格执行，用以反映部门（单 位）的管理制度对其完成 主要职责和促进事业发展 的保障情况。 1.部门制定了财政资金管理、财务管理、内部控制等制度（0.5 分）； 2.上述财政资金管理、财务管理、内部控制等制度得到有效执 行（1.5 分）； 3.部门按照预算和绩效管理一体化的要求制定本部门全面实施 预算绩效管理的制度或工作方案，组织指导本级及下属单位开展事 前评估、绩效目标编报、绩效监控、绩效评价和评价结果应用等工 作（1 分）。 2 部门绩效 （60 分） 经济性 公用经费控制 率 6 部门（单位）本年度实际 支出的公用经费总额与预 算安排的公用经费总额的 比率，用以反映和考核部 门（单位）对机构运转成 本的实际控制程度。 1.“三公”经费控制率=“三公”经费实际支出数/“三公”经 费预算安排数×100% （1）“三公”经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤“三公”经费控制率≤100%的，得2 分； （3）“三公”经费控制率＞100%的，得0 分。 2. 日常公用经费控制率=日常公用经费决算数/日常公用经费 6 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 调整预算数×100% （1）日常公用经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤日常公用经费控制率≤100%的，得2 分； （3）日常公用经费控制率＞100%的，得0 分。 效率性 预算执行率 6 部门（单位）部门预算实 际支付进度和既定支付进 度的匹配情况，反映和考 核部门（单位）预算执行 的及时性和均衡性。 1.一季度预算执行率得分=（一季度部门预算支出进度/序时进度 25%）×1 分 2.二季度预算执行率得分=（二季度部门预算支出进度/序时进度 50%）×1 分 3.三季度预算执行率得分=（三季度部门预算支出进度/序时进度 75%）×1 分 4.四季度预算执行率得分=（四季度部门预算支出进度/序时进度 100%）×1 分 5.全年平均支出进度得分=全年平均执行率×2 分 其中：全年平均执行率=∑（每个季度的执行率）÷4 季度支出进度=季度末月份累计支出进度（即3、6、9、12 月月末支 出进度） 5.96 重点工作完成 情况 8 部门（单位）完成党委、 政府、人大和上级部门下 达或交办的重要事项或工 作的完成情况，反映部门 对重点工作的办理落实程 度。 重点工作是指中央和省相关部门、市委、市政府、市人大交办 或下达的工作任务。全部按期保质保量完成得8 分；一项重点工作 没有完成扣4 分，扣完为止。 注：重点工作完成情况可以参考市委市政府督查部门或其他权威部 门的统计数据（如有）。 8 项目完成及时 性 6 部门（单位）项目完成情 况与预期时间对比的情 况。 1.所有部门预算安排的项目均按计划时间完成（6 分）； 2.部分项目未按计划时间完成的，本指标得分=已完成项目数/ 计划完成项目总数×6 分。 6 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 效果性 社会效益、经 济效益、生态 效益及可持续 影响等 25 部门（单位）履行职责、 完成各项重大政策和项目 的效果，以及对经济发展、 社会发展、生态环境所带 来的直接或间接影响。 根据部门（单位）职责，结合部门整体支出绩效目标，合理设 置个性化绩效指标，通过绩效指标完成情况与目标值对比分析进行 评分，未实现绩效目标的酌情扣分。 根据部门（部门）履职内容和性质，从社会效益、经济效益、 生态效益、可持续影响等方面，至少选择三个方面对工作实效和效 益进行评价。 22 公平性 群众信访办理 情况 3 部门（单位）对群众信访 意见的完成情况及及时 性，反映部门（单位）对 服务群众的重视程度。 1.建立了便利的群众意见反映渠道和群众意见办理回复机制（1 分）； 2.当年度群众信访办理回复率达100%（1 分）； 3.当年度群众信访及时办理回复率达100%，未发生超期（1 分）。 3 公众或服务对 象满意度 6 反映社会公众或部门（单 位）的服务对象对部门履 职效果的满意度。 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部 门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。如难以单独开展满意 度调查的，可参考市统计部门的数据、年度市直民主评议政风行风 评价结果等数据，或者参考群众信访反馈的普遍性问题、本部门或 权威第三方机构的开展满意度调查等进行分档计分。 1.满意度≥95%的，得6 分； 2. 90%≤满意度＜95%的，得4 分； 3. 80%≤满意度＜90%的，得2 分； 4. 满意度＜80%的，得1 分。 6 综合评分 93.96 评分等级 优 附件2-1： 附件2-2： 附件2-3： 附件2-4： 附件2-5： 附件2-6： 附件2-7：

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public finance higher education libraries

Metadata

Publisher	深圳市教育局
Site	szeb
Date	2021-10-19 17:20:08
Category	budget
Policy Area	财政预决算
CMS Category	财政预决算

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https://szeb.sz.gov.cn/gkmlpt/content/9/9273/post_9273029.html

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References (4)

muni 深圳市财政委员会关于批复深圳市教育局2019 年部门预算的通知	named
muni 深圳大学城管理办公室财务管理办法	named
muni 深圳大学城管理办公室政府采购工作管理办法	named
unkn 深圳大学城图书馆新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作方案	named

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