- 1 - 深圳市水务工程建设管理中心2020 年度 部门决算 目 录 一、深圳市水务工程建设管理中心概况 （一）部门职责 （二）机构设置 二、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算表 （一）收入支出决算总表 （二）收入决算表 （三）支出决算表 （四）财政拨款收入支出决算总表 （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 三、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算情况 说明 四、名词解释 - 2 - 一、深圳市水务工程建设管理中心概况 （一）部门职责 市水务工程建设管理中心的主要职责是：深圳市水务工程建 设管理中心成立于2007 年，属正处级全额拨款事业单位，隶属 于深圳市水务局，负责市政府投资水务工程项目的组织实施和监 督管理工作。 （二）机构设置 根据部门决算编报要求，纳入2020 年度部门决算编制范围 的单位1 家，为深圳市水务工程建设管理中心，其内设6 个部门， 分别为行政部、合同财务部、前期部、工程一部、工程二部、工 程三部。无下属单位。 二、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算表 - 3 - （一）收入支出决算总表 - 4 - （二）收入决算表 - 5 - （三）支出决算表 - 6 - （四）财政拨款收入支出决算总表 - 7 - （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 - 8 - （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 - 9 - （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 - 10 - 三、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算情况 说明 （一）收入支出决算总体情况说明 2020 年度决算总收入115,212.47 万元，包括：一般公共预 算财政拨款收入114,547.16 万元、年初结转和结余665.31 万元； 决算总支出115,212.47 万元，包括：本年支出114,547.16 万元、 结余分配0 万元、年末结转和结余665.31 万元。 与2019 年决算数167,256.55 万元相比，总收支减少 52,044.08 万元，减少31.1%。主要原因是受疫情、征地拆迁等 因素影响，基建收支减少，其中北线引水工程安全隐患整改（含 龙茜供水改造工程）减少1.2 亿元、沙湾河流域水环境综合整治 工程减少1.6 亿元、深中通道东人工岛建设涉及机场片区防洪排 涝近期工程减少1.9 亿元。 (二)收入决算情况说明 2020 年度本年收入合计114,547.16 万元，其中财政拨款收 入114,547.16 万元，占比100%。与2019 年度决算收入数 166,583.12 万元相比，减少52,035.96 万元，同比减少31.2%， 主要原因同（一）所述。 （三）支出决算情况说明 2020 年度本年支出合计114,547.16 万元，其中：基本支出 2,171.31 万元，占比1.9%；项目支出112,375.86 万元，占比 - 11 - 98.1%。与2019 年度决算支出数166,583.12 万元相比，减少 52,035.96 万元，同比减少31.24%，主要原因同（一）所述。 （四）财政拨款收入、支出决算总体情况说明 2020 年度财政拨款总收入115,208.6 万元，包括：一般公 共预算财政拨款收入114,547.16 万元，年初财政拨款结转和结 余661.44 万元；财政拨款总支出115,208.6 万元，包括：一般 公共预算财政拨款支出114,547.16 万元，年末财政拨款结转和 结余661.44 万元。 与2020 年度年初预算数200,826.99 万元相比，财政拨款总 收支减少85,618.39 万元，减少42.6%。主要原因是受疫情、征 地拆迁等因素影响，统筹调减部分预算，具体为：大空港新城区 截流河综合治理工程冻结4.5 亿元，主要原因是受疫情影响，影 响工程进度；东部海堤重建工程（三期）冻结2.3 亿元，主要原 因是受疫情和征地拆迁影响，影响工程进度。 （五）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 2020年度一般公共预算财政拨款支出114,547.16万元，其 中：基本支出2,171.31万元，项目支出112,375.86万元。同2020 年度预算数200,826.99万元相比，减少86,279.83万元，主要原 因同（四）所述。按照支出功能分类，其中： 社会保障和就业支出185.47万元，占0.2%；年初预算180.82 万元，完成年初预算的102.6%。决算大于预算的主要原因：一是 按政策在年中追加安排离退休人员经费；二是根据人员变动及正 - 12 - 常晋升等实际情况，在年中申请追加下达养老保险等社保支出。 卫生健康支出46.71万元，占0%；年初预算47.64万元，完成 年初预算的98%。决算与预算基本一致。 节能环保支出8,709.24万元，占7.6%；年初预算16,959.14 万元，完成年初预算的51.4%。决算小于预算的主要原因：一是 深圳市上洋污泥处理厂工程因惠州邻避问题，暂时无法开展进泥 调试工作；二是深圳市老虎坑污泥处理厂工程因部分合同存在法 律纠纷，正通过法律程序解决，影响合同结算工作。 城乡社区支出414.99万元，占0.4%；年初预算0万元，完成 年初预算的414.99%。决算大于预算的主要原因是西丽水库至南 山水厂原水管工程项目进展快于预期，年中追加安排支出。 农林水支出104,657.89万元，占91.4%；年初预算183,107.33 万元，完成年初预算的57.2%。决算小于预算的主要原因：一是 大空港新城区截流河综合治理工程进度受新冠疫情影响；二是深 圳市东部海堤重建工程（三期）进度受征地拆迁和新冠疫情影响； 三是深中通道东人工岛建设涉及机场片区防洪排涝近期工程（第 一部分）进度受沿江高速交叉工程影响；四是坝光片区防洪（潮） 排涝工程因存在占用自然保护区和海域等问题，涉及建设内容调 整，导致三标段未能按期开工建设。 住房保障支出532.86万元，占0.5%。年初预算532.06万元， 完成年初预算的100.2%。决算大于预算的主要原因是根据人员变 动及正常晋升等实际情况，在年中追加住房公积金等社保支出。 - 13 - （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2020 年度一般公共预算财政拨款基本支出2,171.31 万元。 其中：人员经费1,977.23 万元，主要包括基本工资、津贴补贴、 奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴 费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、退休费、奖励金等； 公用经费194.08 万元，主要包括办公费、水费、电费、邮电费、 物业管理费、差旅费、维修（护）费、培训费、工会经费、福利 费、公务用车运行维护费等。 同2020 年度预算数2,208.8 万元相比，减少37.49 万元， 减少1.7%，主要原因是人员正常调动。 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况 说明 2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出10.23万 元。同2019年度决算数14.53万元相比，减少4.3万元，减少29.6%， 减少的主要原因是:一是受新冠疫情影响，公务出行减少；二是 本年报废了2辆公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。 2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费预算19.81万 元，实际支出10.23万元，预算执行率为51.6%。减少的主要原因 （同上）。 1.因公出国(境)费支出0万元，同2019年度决算数0万元相 比，未发生增减变化，主要原因是均未发生因公出国(境)支出。 同2020年度全年预算数0万元相比，未发生增减变化，主要原因 - 14 - 是我市因公出国(境)经费按零基预算原则编制，年中根据市因公 出国计划预审会议审定计划动态调配使用，2020年度我单位未安 排因公出国(境)团组，未发生相关费用支出。 2.公务用车购置及运行费支出10.23万元，2020年度公务用 车运行维护费年初预算19.81万元，实际支出10.23万元，预算执 行率为51.6%，减少的原因是：一是受新冠疫情影响，公务出行 减少；二是本年报废了2辆公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。 公务车运行维护费支出10.23万元，主要是按规定所保留公 务用车的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等支出。同2019 年度决算数14.53万元相比，减少4.3万元，减少29.6%，主要原 因：一是受新冠疫情影响，公务出行减少；二是本年报废了2辆 公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。同2020年度调整后的全 年预算数19.81万元相比减少9.58万元，主要原因是严格公务用 车管理，厉行节约、严格控制支出。 公务用车购置费支出0万元。同2019年度决算数相比无变化， 主要原因是均未购置公务用车。 3.公务接待费支出0万元，同2019年度决算数0万元相比，未 发生增减变化。同2020年度全年预算数0万元相比，未发生增减 变化，主要原因是2019和2020年度均未发生公务接待支出。 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明 2020年度无政府性基金预算财政拨款收入支出。 （九）国有资本经营预算财政拨款支出 - 15 - 2020年度无国有资本经营预算财政拨款支出。 （十）预算绩效情况说明 1.预算绩效管理工作开展情况 根据预算绩效管理要求，市水务工程建设管理中心已按要求 编制整体支出绩效目标，并围绕政策落实、年度计划实施、重点 工作任务和重大项目开展以及资金管理使用等情况，开展整体支 出绩效自评（部门整体绩效评价报告见附件1）。 组织对2020 年度一般公共预算项目，41 个二级项目的支出 全面开展绩效自评，共涉及财政资金112,375.86 万元，占一般 公共预算项目支出总额的100%。 2.部门决算中项目绩效自评结果 市水务工程建设管理中心在2020 年度部门决算中反映基本 保障工程安全管理等5 个项目的绩效自评结果，反映坝光片区给 水厂原水管道工程等35 个政府投资项目的绩效自评结果（各项 目支出绩效自评表见附件2）。 (1)市水务工程建设管理中心防汛抗旱项目绩效自评综述： 根据年初设定的目标，项目自评得分93 分。项目全年预算数 12.58 万元，执行数12.52 万元，预算执行率99.5%。项目绩效 目标完成情况：根据预期目标，完成防汛专用材料采购的支出计 划。发现的主要问题及原因：未能按时序计划进行采购。下一步 改进措施：提前做好采购计划，及时完成采购任务。 - 16 - (2)市水务工程建设管理中心工程组织实施与监督项目绩效 自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分99.9 分。项目 全年预算数557.59万元，执行数550.92万元，预算执行率98.8%。 项目绩效目标完成情况：本项目确保了各项政务活动的正常开 展：一是保证了中心网络及配套软件的正常运行；二是排除了中 心办公场地及食堂的安全隐患；三是完成了中心合同管理工作， 并及时发现、审慎处理工程质量、工期、结算方面的合同纠纷及 争议，为工程项目各类合同的履行提供法律意见。 (3)市水务工程建设管理中心安全生产绩效自评综述：根据 年初设定的目标，项目自评得分98 分。项目全年预算数11.45 万元，执行数11.45 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完 成情况：根据预期目标，完成防汛预案、生产安全应急预案及“一 岗双责”责任书编印，提高从业人员安全素质，防范安全事故。 发现的主要问题及原因：未能按时序计划进行采购。下一步改进 措施：提前做好采购计划，及时完成采购任务。 (4)市水务工程建设管理中心工程安全管理项目绩效自评综 述：根据年初设定的目标，项目自评得分96.8 分。项目全年预 算数48.53 万元，执行数47.34 万元，预算执行率97.5%。项目 绩效目标完成情况：根据预期目标，已完成在建水务项目风险源 评估和防控，形成风险源评估和防控研究报告；完成在建水务项 目安全隐患排查及整改工作；完成安全生产技术培训及应急演练 活动。 - 17 - (5)市水务工程建设管理中心待支付以前年度采购项目绩效 自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97 分。项目全 年预算数31.47 万元，执行数31.47 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：按计划完成在建水务项目安全隐患排查 及整改工作；完成现有安全管理制度修订等工作。 (6)市水务工程建设管理中心北线引水工程安全隐患整改项 目（含龙茜改造工程）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项 目自评得分92 分，项目全年预算数11,384.16 万元，执行数 11,384.16 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：完 成管道改造1,913 米（包含北线管道及龙茜管道），项目形象进 度100%，消除了北线引水工程安全隐患，保障龙华、龙岗片区 供水及周边设施安全。发现的主要问题及原因：项目验收工作滞 后。下一步改进措施：加快推进项目验收工作。 (7)市水务工程建设管理中心坝光片区防洪（潮）排涝工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分93.8 分。 项目全年预算数1,734.09 万元，执行数1,705.65 万元，预算执 行率98.4%。项目绩效目标完成情况：Ⅰ标段形象进度达95%， Ⅱ标段形象进度达77%，Ⅲ标段开展招标工作。主要存在问题： 由于施工交叉及涉林占耕等问题，进度受制约。下一步改进措施： 继续跟进协调工程施工交叉、涉林占耕等问题。 (8)市水务工程建设管理中心坝光片区给水厂原水管道工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分100 分。项 - 18 - 目全年预算数340 万元，执行数340 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：完成管道铺设1,162 米及泵站改造工 程，工程形象进度达100%并已完工验收。发现的主要问题及原 因：无。下一步改进措施：无。 (9)市水务工程建设管理中心布吉水质净化厂改造工程配套 工程绩效自评综述：根据年初设定的目标：项目自评得分90 分。 项目全年预算数37.21 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。 项目绩效目标完成情况：2020 年11 月3 日工程完工验收，正在 推进项目结算工作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。下 一步改进措施：加快推进结算工作。 (10)市水务工程建设管理中心赤石河应急引水工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分86.8 分。项目全 年预算数1,730 万元，执行数1,702.7 万元，预算执行率98.4%。 项目绩效目标完成情况：2020 年度目标是顺利通水并发挥应急 供水作用，完成了总体目标的95%。发现的主要问题及原因：由 于征地拆迁导致进度滞后，导致原计划完成28 个分部工程验收 实际完成6 个，完成率21.4%。下一步改进措施：加快协调征地 拆迁工作。 (11)市水务工程建设管理中心大空港新城区截流河综合治 理工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分96.76 分。项目全年预算数33,800 万元，执行数33,799.64 万元，预 算执行率100%。项目绩效完成情况：主体工程形象进度达65%； - 19 - 河道防洪标准达100 年一遇、治涝标准达50 年一遇，区域防潮 标准达200 年一遇。发现的主要问题及原因：受新冠疫情影响工 程进度。下一步改进措施：采取措施加快工程进度。 (12)市水务工程建设管理中心福田河综合整治工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。项目全年 预算数1.6 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩效目 标完成情况：工程已完成决算工作。发现的主要问题及原因：无。 下一步改进措施：调整预算。 (13)市水务工程建设管理中心福永等十座BOT 污水处理厂 厂外配套供电、供水及道路等工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分88 分。项目全年预算数0 万元，执行数 0 万元，预算执行率0%。项目绩效目标完成情况：本项目基本完 成年度绩效目标，工程已完成竣工验收，正在开展项目竣工决算 审计工作。年度绩效指标的实际完成值与年度指标值基本一致。 发现的主要问题及原因：项目未完成竣工决算审计，暂无法支付 合同尾款。下一步改进措施：加快推进项目决算工作。 (14)市水务工程建设管理中心观澜河流域综合治理工程— 深圳市观澜河干流污染治理工程（截污）2020 年绩效自评综述： 根据年初设定的目标，项目自评得分82.7 分，项目全年预算数 246.95 万元，执行数67.33 万元，预算执行率27.3%。项目绩效 目标完成情况：项目已完成施工内容，形象进度达100%，正在 开展项目结算审核工作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。 - 20 - 下一步改进措施：加快推进项目结算工作。 (15)市水务工程建设管理中心光明污水处理厂工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分82 分。项目全年 预算数7.52 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩效目 标完成情况：该项目于2017 年1 月完成项目决算审计，2019 年 市发改部门依据市长办公会议精神下达该项目仲裁相关费用。发 现的主要问题及原因：未能及时处理。下一步改进措施：相关费 用拟作平账处理。 (16)市水务工程建设管理中心金龟河小流域综合整治工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97.2 分。 项目全年预算数1,400 万元，执行数1,399.97 万元，预算执行 率100%。项目绩效目标完成情况：项目于2020 年9 月1 日开工 建设，年底前工程形象进度达20%。发现的主要问题及原因：该 项目红线范围因涉及涉林占耕、输油管道横穿河道，导致工程进 展受制约、工程规划许可证办理滞后。下一步改进措施：积极协 调推动问题加快解决。 (17)市水务工程建设管理中心老虎坳原水泵站改造工程绩 效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分88 分。项目 全年预算数0.03 万元，执行数0.03 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工 作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施： 加快推进工程结算工作。 - 21 - (18)市水务工程建设管理中心龙岗河流域水环境综合整治 工程-黄沙河综合治理工程绩效自评综述：根据年初设定的目标， 项目自评得分98.4 分。项目全年预算数1,453.47 万元，执行数 1,442.31 万元，预算执行率99.2%。项目绩效目标完成情况：截 至2020 年12 月底，主体工程基本完工，河道已消除黑臭，工程 形象进度为99%。发现的主要问题及原因：因疫情、施工交通疏 解等问题，影响工程进度。下一步改进措施：优化工期计划，加 快工程实施进度。 (19)市水务工程建设管理中心龙岗河流域水环境综合整治 工程-龙岗河干流综合治理二期工程绩效自评综述：根据年初设 定的目标，龙岗河流域水环境综合整治工程-龙岗河干流综合治 理二期工程绩效自评得分89.9 分。项目全年预算数295 万元， 执行数258.85 万元，执行率88.7%。项目绩效目标完成情况： 该项目已完成全部施工内容，目前有一项工程结算资料正在审 核，其他标段已完成结算。发现的主要问题及原因：项目结算未 全部完成。下一步改进措施：加快工程结算工作。 (20)市水务工程建设管理中心罗田水库—铁岗水库输水隧 洞工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项目全年预算数2,000 万元，执行数2,000 万元，预算执行 率100%。项目绩效目标完成情况：取得方案设计核查意见，已 完成可研报告，同步开展相关报批报建工作。发现的主要问题及 原因：无。下一步改进措施：无。 - 22 - (21)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治 工程-排涝河截污工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项 目自评得分100 分。项目全年预算数3,013.12 万元，执行数 3,006.59 万元，预算执行率99.8%。项目绩效目标完成情况：已 完成工程完工验收，正在开展结算审计。发现的主要问题及原因： 无。下一步改进措施：加快推进工程结算工作。 (22)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治 工程-上寮河上游段综合治理工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分75 分。项目全年预算数68.16 万元，执 行数0 元，预算执行率0%。项目绩效目标完成情况：完成工程 完工验收，正在开展结算工作。发现的主要问题及原因：因结算 工作滞后，导致预算执行率偏低。下一步改进措施：加快推进工 程结算工作。 (23)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治- 中上游段干流综合整治工程绩效自评综述：根据年初设定的目 标，茅洲河流域水环境综合整治-中上游段干流综合整治工程绩 效自评得分90.7 分。项目全年预算数21,357 万元，执行数 20,702.26 万元，执行率96.9%。项目绩效目标完成情况：子项 目上下村调蓄池工程2020 年总体形象进度100%，其他已完工标 段正在开展结算工作。发现的主要问题及原因：未及时开展工程 验收及结算工作。下一步改进措施：加快推进项目验收及结算工 作。 - 23 - (24)市水务工程建设管理中心梅林水库放水涵闸、坝坡面及 溢洪道改造加固工程2020 年度绩效自评综述：梅林水库放水涵 闸、坝坡面及溢洪道改造加固工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标：项目自评得分90 分。项目全年预算数0 万元，执行数 0 万元，预算执行率0%。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。 下一步改进措施：加快推进项目结算工作。 (25)市水务工程建设管理中心南山再生水厂配套管网一期 工程绩效自评综述：该项目目前已经暂停建设，根据年初设定的 目标，项目自评得分0 分，项目全年预算数0 万元，执行数0 万 元，预算执行率0％。项目绩效目标完成情况：未完成。发现的 主要问题及原因：受占道许可及同步建设的其他市政工程滞后的 影响，导致工程部分管段无法施工。下一步改进措施：进一步结 合片区再生水规划及用地情况，重新研究项目实施方案。 (26)市水务工程建设管理中心深汕西部水源及供水工程绩 效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.75 分。项 目全年预算数862 万元，执行数845.75 万元，预算执行率98.1%。 项目绩效目标完成情况：取得可研批复、概算批复；完成输水管 线西部水厂段施工图设计；完成输水管线西部水厂段施工招标并 组织施工单位进场。发现的主要问题及原因：无。下一步改进措 施：加快前期工作，完善报批手续办理。 (27)市水务工程建设管理中心深圳河湾污水截排一期工程 - 24 - 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。项 目全年预算数0 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩 效目标完成情况：该项目已完成结算评审，具备付款条件。发现 的主要问题及原因：施工单位因法律纠纷，账户被法院查封，施 工单位暂未申请支付。下一步改进措施：督促施工单位尽快解决 支付事宜。 (28)市水务工程建设管理中心东部海堤重建工程（三期） 2020 年绩效自评：根据年初设定的目标，项目自评得分99.3 分。 项目全年预算数18,982.27 万元，执行数18,646.73 万元，预算 执行率98.2%。项目绩效目标完成情况：年内按照分批分段开工 原则，项目水工施工于2020 年11 月底全部完成开工备案并进场 施工。主要问题及原因：受征地拆迁及新冠疫情影响，影响工程 进度。下一步改进措施：加强与相关主管部门的沟通协调，争取 全面开工建设。 (29)市水务工程建设管理中心老虎坑污泥处理厂工程（主 体）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.2 分。项目全年预算数127 万元，执行数91.44 万元，预算执行率 72%。项目绩效目标完成情况：积极推进相关合同的结算工作及 部分合同纠纷的法律诉讼工作，应对合同诉讼案2 起，报送合同 结算1 起。发现的主要问题及原因：完成法律诉讼（仲裁）程序 后，才能开展合同结算工作。下一步改进措施：积极跟踪法律诉 讼（仲裁）进度，加快完成项目结决算工作。 - 25 - (30)市水务工程建设管理中心深圳市清湖人工湿地扩建工 程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。 项目全年预算数0 元，执行数0 元，预算执行率0%。项目绩效 目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工作。发现 的主要问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施：加快推进 工程结算工作。 (31)市水务工程建设管理中心深圳市沙湾河流域水环境综 合整治工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分 99.9 分。项目全年预算数2,012.72 万元，执行数1,999.64 万 元，预算执行率99.4%。项目绩效目标完成情况：工程已完工验 收。发现的主要问题及原因：无。下一步改进措施：无。 （32）市水务工程建设管理中心上洋污泥处理厂工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.5 分。项目全 年预算数550.83 万元，执行数522.8 万元，预算执行率94.9%。 项目绩效目标完成情况：截至2020 年12 月底，上洋污泥处理厂 工程形象进度100%，完成单机调试，具备进泥调试条件。发现 的主要问题及原因：由于惠州邻避问题，导致无法开展进泥调试 工作。下一步改进措施：配合做好相关协调工作，待邻避问题解 决后尽快开展进泥调试工作。 （33）市水务工程建设管理中心深圳市松子坑水库（二期） 扩建工程2020 年绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自 评得分93 分，项目全年预算数79.57 万元，执行数79.57 万元， - 26 - 预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：项目已完成施工内 容，形象进度100%；正在开展10kV 外电标、自动化标及闸门启 闭机合同的结算审核工作。发现的主要问题及原因：无。下一步 改进措施：加快推进项目结算审核工作。 (34)市水务工程建设管理中心深圳市铁岗长流陂支线供水 工程（一期）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得 分90 分。项目全年预算数850 万元，执行数849.89 万元，预算 执行率100%。项目绩效目标完成情况：已完成铁长泵站附属配 套设施建设，正在开展项目结算和项目验收工作。发现的主要问 题及原因：无。下一步改进措施：无。 (35)市水务工程建设管理中心深圳市铜锣径水库扩建工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分100 分。 项目全年预算数1,331 万元，执行数1,331 万元，预算执行率 100%。项目绩效目标完成情况：已完成工程竣工验收。发现的主 要问题及原因：结决算工作滞后。下一步改进措施：加快推进工 程结决算工作。 (36)市水务工程建设管理中心深中通道东人工岛建设涉及 深圳机场片区防洪排涝近期工程（第一部分）绩效自评综述：根 据年初设定的目标，深中通道东人工岛建设涉及深圳机场片区防 洪排涝近期工程（第一部分）绩效自评得分89 分。项目全年预 算数415 万元，执行数414.51 万元，执行率99.9%。项目绩效 目标完成情况：工程完工并验收，正在开展结算工作。发现的主 - 27 - 要问题及原因：无。下一步改进措施：无。 (37)市水务工程建设管理中心石岩河综合整治工程（一期） 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项 目全年预算数1,552.08 万元，执行数1,185.59 万元，预算执行 率76.4%。项目绩效目标完成情况：一标已完成单位工程验收， 正在开展结算及移交工作；二标已完成所有可实施内容，形象进 度达92%，涉及黑臭水体治理的主体工程内容已完成。发现的主 要问题及原因：剩余防洪工程因与边界条件发生变化，不具备施 工条件。下一步改进措施：与相关部门协调解决剩余防洪工程调 整问题。 (38)市水务工程建设管理中心石岩河综合整治工程（二期） 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97.9 分。 项目全年预算数602.92 万元，执行数597.6 万元，预算执行率 99.1%。项目绩效目标完成情况：现已完成所有可实施内容，正 在开展验收及移交工作，总体形象进度达90%，涉及黑臭水体治 理的主体工程内容已完成。发现的主要问题及原因：因边界条件 发生变化，部分内容不具备施工条件。下一步改进措施：与相关 部门协调解决剩余防洪工程调整问题。 (39)市水务工程建设管理中心西丽水库至南山水厂原水管 工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分92.1 分，项目全年预算数425 万元，执行数414.99 万元，预算执行 率97.6％。项目绩效目标完成情况：项目可研已获批复；完成 - 28 - 初步设计报告编制，已向发改部门申报项目初设概算；已开展施 工图、工程量清单、招标文件等编制工作。发现的主要问题及原 因：无。下一步改进措施：密切跟踪相关报批报建手续办理，加 快推进工程前期工作。 (40)市水务工程建设管理中心公明供水调蓄工程绩效自评 综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项目全年预 算数2,805 万元，执行数2,805 万元，预算执行率100%。项目 绩效目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工作。 发现的主要问题及原因：无。下一步改进措施：加快推进工程结 算工作。 (41)市水务工程建设管理中心清林径引水调蓄工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分91 分。项目全年 预算数3,055 万元，执行数3,050.7 万元，预算执行率99.9%。 项目绩效目标完成情况：完成清林径水库蓄水验收。发现的主要 问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施：加快推进工程结 算工作。 （十一）其他重要事项情况说明 1.机关运行经费支出情况说明 2020年度无机关运行经费支出。 2.政府采购支出情况说明 2020 年度政府采购支出总额25.877 万元，其中：政府采购 货物支出25.877 万元，政府采购工程支出0 万元，政府采购服 - 29 - 务支出0 万元。授予中小企业合同金额0 万元，占政府采购支出 总额的0%；授予小微企业合同金额25.877 万元，占政府采购支 出总额的100%。 3.国有资产占用情况说明 截至2020 年12 月31 日，本单位共有车辆5 辆，其中：副 部（省）级及以上领导用车0 辆、一般公务用车0 辆、一般执法 执勤用车0 辆、特种专业技术用车0 辆、其他用车5 辆，其他用 车主要是综合业务保障用车。 4.部门需要说明的其他特殊事项 无需要说明的其他特殊事项。 四、名词解释 （一）财政拨款收入：指当年从市级财政取得的公共预算财 政拨款。 （二）上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变 化未执行完毕、结转到本年度按规定用途继续使用的资金，既包 括财政拨款的结转和结余，也包括事业收入、经营收入和其他收 入的结转和结余。 （三）一般公共服务(类)支出：指政府提供一般公共服务的 支出。主要为保障机构正常运转、开展城市管理活动所发生的基 本支出和项目支出。 （四）社会保障和就业(类)支出：指政府在社会保障与就业 方面的支出。包括社会保障与就业管理事务、民政管理事务、财 - 30 - 政对社会保险基金补助、行政事业单位离退休、企业改革补助、 就业补助、抚恤、退役安置、社会福利、残疾人事业、城市居民 最低生活保障、自然灾害生活救助、红十字会事务等。我单位主 要是用于行政事业单位离退休人员经费支出。 （五）医疗卫生与计划生育（类）支出：主要反映政府医疗 卫生方面的支出。我单位主要是用于医疗保险缴费等。 （六）节能环保(类)支出：指政府节能环保支出。包括环境 保护管理事务支出、环境监测与监察支出、污染治理支出、自然 生态保护支出、天然林保护工程支出、退耕还林支出、能源节约 利用、污染减排、可再生能源和资源综合利用等支出。。我单位 主要用于污水处理厂、排水管网等工程建设。 （七）农林水事务(类)支出：指农林水事务支出。主要用于 森林资源培育、林业技术推广、森林资源管理、保护和监测、林 业自然保护区管理和野生动植物保护、湿地保护、森林防火、林 业有害生物防治、林业工程与项目管理、林业执法监督、林业对 外合作交流、林业法规政策制定和宣传、林业资金审计稽查、林 区公共事务管理等工作支出。我单位主要用于水务工程建设、水 务行业业务管理等。 （八）城乡社区事务(类)支出：指城乡社区事务支出。包括 城乡社区管理事务、城乡社区规划与管理、城乡社区公共设施、 城乡社区住宅、城乡社区环境卫生、建设市场管理与监督支出等。 - 31 - 如城市管理部门用于保障机构正常运行，开展城市管理事务的支 出。我单位主要为西丽水库至南山水厂原水管工程等。 （九）住房保障(类)支出：指政府用于住房方面的支出。包 括保障性安居工程支出、住房改革支出、城乡社区住宅支出等。 我单位主要用于按照国家政策规定向职工发放住房公积金、提租 补贴、购房补贴等。 （十）年末结转和结余资金：是指本年度或以前年度预算安 排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年 度继续使用的资金，既包括财政拨款的结转和结余，也包括事业 收入、经营收入和其他收入的结转和结余。 （十一）基本支出：是指为保障机构正常运转、完成日常工 作任务而发生的人员支出和公用支出。 （十二）项目支出：是指在基本支出之外为完成特定的行政 工作任务或事业发展目标所发生的支出。 （十三） “三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国(境) 费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国(境) 费反映单位工作人员公务出国(境)的住宿费、国际旅费、国外城 市间交通费、伙食补助费、培训费、公杂费等支出；公务用车购 置及运行费反映单位公务用车购置费、租用费、燃料费、维修费、 过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的 各类公务接待(含外宾接待)支出。 - 32 - 附件1 2020 年度部门整体绩效自评报告 部门名称（公章）：深圳市水务工程建设管理中心 填报人： 联系电话： - 33 - 一、部门（单位）基本情况 （一）部门主要职能 深圳市水务工程建设管理中心成立于2007 年，属正处级全 额拨款事业单位，隶属于深圳市水务局，内设6 个部门，分别是 行政部、合同财务部、前期部、工程一部、工程二部、工程三部。 主要负责市政府投资水务工程项目的组织实施和监督管理工作。 项目部主要负责在项目接收后对水务项目建设全过程进行管理； 行政部主要负责提供综合保障；合同财务部主要负责合同统筹管 理、投资管理、工程等价管理等工作；前期部是中心水务项目前 期工作的统筹管理部门，主要负责项目前期介入、招标采购管理 等工作。 （二）年度总体工作和重点工作任务 2020 年度组织实施的在建水务工程共20 项，涉及总投资约 154 亿元；另负责前期项目7 项，结（决）算项目32 项。经调 减，2020 年全年投资任务约9.53 亿元，本年度完成支付9.34 亿元，执行率约98%；城市安全专项资金任务约1.14 亿元，全 部完成支付，执行率100%。 （三）2020 年部门预算编制情况 1.预算编制情况 （1）预算编制合理性 我中心高度重视预算编审管理工作，根据财政2020 年度部 - 34 - 门预算编制要求，我中心对各项支出进行测算。同时严格遵循《深 圳市财政局关于进一步加大力度压减一般性支出调整优化支出 结构的通知》（深财预〔2020〕115 号）要求压减相关会议及培 训经费，并按照各部门各岗位职责分工，紧扣工作计划和工作重 点，将项目经费支出任务分解到各部门。2020 年我中心年初部 门预算数200826.99 万元，包括：基本支出2208.8 万元，项目 支出198618.19 万元。 （2）预算编制规范性 我中心按照深圳市人民政府办公厅印发的《2020 年市本级 预算和2020—2022 年中期财政规划编制方案》（深府办函 〔2019〕132 号）相关要求，结合我中心中长期发展规划及年度 工作计划，合理、规范地编制了部门预算，做到科学合理、统筹 兼顾、重点突出。凡未经事前绩效评估的项目，一律不准纳入项 目库、一律不予安排预算；并开展年度新增项目集中会审，着重 对申报项目依据的充分性、工作内容的完整性、经费测算的科学 性、绩效目标设定的合理性等进行审核。同时按照省、市、区有 关厉行节约的要求，严控“三公”经费以及会议、差旅和培训等 一般公务支出预算。 2.预算调整情况 根据2020 年度实际工作情况，我中心对政府投资支出预算 进行了相应调整，调减项目经费84364.26 万元，主要原因是受 - 35 - 疫情、征地拆迁等因素影响，部分政府投资项目进度减缓，具体 为：受新冠疫情影响，大空港新城区截流河综合治理工程冻结 45000 万元；受新冠疫情和征地拆迁影响，东部海堤重建工程（三 期）冻结23000 万元；受新冠疫情、用海手续办理延迟、部分区 域因交叉无法施工等因素影响，龙岗河流域水环境综合整治工程 -黄沙河综合治理工程、坝光片区防洪（潮）排涝工程、赤石河 应急引水工程等项目冻结16364.26 万元。 3.绩效目标完成情况 根据中共中央国务院全面实施预算绩效管理要求，我中心结 合主要职能及上级部门重点安排的工作，对本年度部门整体支出 开展绩效自评。从评价情况来看，我中心对预算绩效工作高度重 视并积极响应，严格落实预算绩效管理主体责任，加强监控、及 时纠偏；结合主要履职情况，总体支出绩效情况较理想。同时结 合项目预算执行和绩效完成情况，对纳入2020 年绩效目标管理 的项目支出开展绩效自评，从评价情况来看，项目支出绩效情况 较理想，均达到了项目申请时所设定的各项绩效目标。 （四）2020 年部门预算执行情况 2020 年度决算本年收入合计114547.16 万元，包括：人员 经费支出1977.23 万元，公用经费支出194.08 万元，项目支出 112375.85 万元。 1.资金管理情况 - 36 - （1）政府采购情况 我中心按照《中华人民共和国政府采购法实施条例》《深圳 经济特区政府采购条例》《2020 年深圳市政府集中采购目录》及 《深圳市水务局政府采购管理办法》等文件开展采购工作，保障 了政府采购政策功能的执行和落实。2020 年我中心政府采购计 划金额为57.34 万元，其中：政府采购公物支出57.34 万元，政 府采购工程支出0 万元，政府采购服务支出0 万元.。授予中小 企业合同金额31.47 万元，占政府采购支出总额的54.9%；授予 小微企业合同金额25.87 万元，占政府采购支出总额的45.1%。 政府采购执行情况良好。 （2）财务管理情况 我中心支出符合国家财经法规和《深圳市水务局部门预算管 理办法》和《深圳市水务工程建设管理中心财务管理办法（试行）》 的规定，建立了“以预算管理为主线，以资金管控为核心”的管 理体系。预算管理按照“谁编制、谁执行、谁负责”的基本原则， 我中心是预算编制和执行的责任主体，对本中心预算编制和执行 的规范性、合法性及效益性负责。资金拨付有完整的审批过程和 手续，项目支出按规定进行审核，支出符合部门预算批复的用途， 资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 （3）预决算信息公开情况 我中心积极开展决算账表一致性自查工作，并在规定时限 - 37 - 内，按照标准格式主动公开2019 年部门决算数、“三公”经费、 绩效自评结果，主动接受社会公众监督。 2.项目管理情况 （1）我中心所有项目支出实施过程基本规范,主要包含项目 设立符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目招 投标、调整、完成验收等履行了相应手续。2020 年我中心所有 项目支出均严格按照预算编制的程序和要求，提供相关文件依 据、测算标准向市财政申请设立，经市人代会通过后，由财政部 门正式批复下达。申报、批复程序符合相关管理办法；项目采购、 调整、验收等过程均履行了相应手续。项目招投标、建设、验收 等关键环节均能严格把关，项目实施流程规范,有效保障项目的 正常开展。 （2）项目监管情况 我中心严格执行《深圳市水务工程建设管理中心财务管理办 法》（试行）《深圳市水务局预算绩效监控操作指引》《深圳市水 务工程建设管理中心办公资产管理办法》（试行）《深圳市水务工 程建设管理中心自行采购管理办法（试行）》《深圳市水务工程建 设管理中心合同管理办法》（试行）及《项目管理手册》（试用） 等相关管理办法，落实项目监管机制。对项目的实施进行监督及 管理，对所有项目的奖金支出情况进行监控和督促，若发现进度 执行缓慢的项目则开展原因分析，同时提出整改建议，并及时进 - 38 - 行调整，保障我中心项目稳步推进。 3.资产管理情况 （1）资产管理安全性 我中心严格按照《深圳市水务工程建设管理中心办公资产管 理办法》（试行）相关规定，认真做好了固定资产的保管、清理、 登记、维修、保养和报废等工作，有效加强和规范了固定资产的 管理，确保固定资产的安全和完整，防止固定资产的闲置和流失。 （2）固定资产利用率 我中心固定资产实行“统一领导、分级管理、管用结合”和 “谁使用谁保管”的原则，每项固定资产责任到人。指定专职资 产管理员负责固定资产管理工作，固定资产保管比较完整。建立 健全资产管理机制，对资产的购置、使用、报废、处置进行了完 善的管理和监控，每年及时清查闲置资产并进行报废及处置，合 理配备并节约、有效使用资产，提高资产使用效率，2020 年度 实际在用固定资产总额为300.63 万元，所有固定资产总额为 300.63 万元；固定资产利用率达到100%，所有固定资产得到了 充分利用。 4.人员管理情况 财政供养人员控制情况：我中心2020 年核定事业编制数（含 雇员）52 人，实有事业编制48 人、雇员2 人，无离休人员， 退休人员1 人，财政供养人员控制率为96.15%，财政供养人员 - 39 - 控制情况好。 5.制度管理情况 我中心结合水务建设的新形势、新要求，赴国内先进单位和 工程建设现场积极开展学习调研，对标一流完善水务工程高质量 建设管理体系，印发《项目管理手册》，加快《内部控制手册》 编制，健全、优化前期工作、预算编制、合同管理、造价审核、 设计变更、档案管理等管理流程，强化安全主体责任落实和文明 施工行为监管，全面提升工程质量、安全、进度、投资管控水平； 同时注重加强各项制度、机制之间的对接和联动，形成紧密衔接、 健全有效的制度体系。 二、部门（单位）主要履职绩效分析 （一）主要履职目标 践行高质量发展理念，树立全周期管理意识，构建高质量建 设体系，全面落实项目管理策划，深入应用新型建设管理模式， 全面提升工程建设管理智慧化水平，全力保障水务工程的安全、 品质和进度，推动水污染治理、水资源保障、水灾害防御等项目 建设取得重要阶段性进展，充分发挥工程效益。 （二）主要履职情况 1.工程推进方面2020 年，我中心组织实施的在建水务工程 共20 项，涉及总投资约154 亿元；另负责前期项目7 项。主要 推进情况如下： - 40 - （1）水污染治理项目推进情况。2020 年，各水污染治理 项目以目标为引领，克服疫情、高温和强风暴雨等不利因素影 响，推动水污染治理项目取得扎实成效，河流水质日趋改善， 河道水环境日益提升，茅洲河干流、石岩河、沙湾河、排涝河、 黄沙河等多条河道常见“鱼翔浅底、白鹭成群、行人驻足”， 呈现人与自然和谐共生的美好画面。另外，大空港新城区截 流河综合治理工程主体工程稳步推进，为国际会展中心的良好 运营创造了有利外部条件。茅洲河流域上下村调蓄池工程于 2020 年8 月1 日通水，保障共和村国考断面水质稳定达标。 （2）水资源保障项目推进情况。2020 年，面对疫情等不 利因素，我中心以保障我市供水安全为出发点，突破艰难险阻， 奋力推动水资源项目稳步前进。其中，北线引水工程安全隐患 整改（含龙茜供水改造工程）新建管线于7 月5 日全线贯通并 通过试通水验收，确保了北线引水工程如期恢复供水，有力保 障了我市西北片区的供水安全。赤石河应急引水工程进展良 好，其中三角山水库至西部水厂段输水管线建成通水，满足了 深汕合作区鹅埠片区部分用水需求。 （3）水灾害防御项目推进情况。以生态文明建设理念为 引领，对标先进打造“护一方平安、保生态本色”的安全工程。 其中，东部海堤重建工程（三期）杨梅坑示范段于2020 年4 月底顺利开园，建设成果获得社会广泛好评。坝光片区防洪 - 41 - （潮）排涝工程各标段按计划稳步推进；深中通道东人工岛建 设涉及深圳机场片区防洪排涝近期工程（第一部分）完成与沿 江高速交叉区域以外的全部施工内容。 2.建设管理方面 （1）健全制度建设。对标一流完善水务工程高质量建设 管理体系，印发《项目管理手册》，加快《内部控制手册》编 制，优化前期工作、预算编制、合同管理、造价审核、设计变 更、档案管理等管理流程，强化安全主体责任落实和文明施工 行为监管，全面提升工程质量、安全、进度、投资管控水平。 （2）强化智慧管控。一是打造全过程智慧建管平台。以 “智慧水务”建设为抓手，在固戍二期、沙井三期等项目建设 了基于BIM+GIS 的全过程智慧建管系统，提高工程建设管理的 智慧化水平，实现智能管控、互联互通、协同联动。二是全面 开展BIM 正向设计。在罗田水库-铁岗水库输水隧洞工程、西 丽水库至南山水厂原水管工程等项目中开展BIM 正向设计，建 立可视化、精细化、多维度、可模拟的设计和建造模式，形成 与实体工程孪生共长的数字工程，用模型和数据保障优质建 造。 （3）实施严管重罚。一是加大失信惩戒力度。建立信用 评价工作机制，严格按照合同约定和建设目标要求，加强对各 在建工程参建各方的监督考核，对于存在不良行为的参建单 - 42 - 位，及时按规定申报上级部门采取措施实施联合惩戒。二是开 展履约评价和考核。建立履约评价考核机制，定期就各参建单 位的履约情况开展考核、排名、公示，对于履约评价不合格的， 对相关单位进行通报批评，并约谈法人代表。 （4）加强安全保障。一是健全安全制度。编制《安全工 作指引》，修订《三防应急预案》，明确安全工作标准和安全管 理要求，建立惩戒机制；二是加强巡查督导。协同专业机构开 展安全检查，并加强监督指导，督促全面落实整改，提升施工 现场的风险防控水平和文明施工形象；三是强化责任落实。与 参建各方责任人签订安全生产“一岗双责”和防汛安全责任 书，督促落实“7 个100%”和“实名制”，明确了各方安全责 任和工作职责；四是提升应急能力。在大空港新城区截流河综 合治理工程等项目开展事故应急演练，针对不足完善应急预 案，提升事故应急处置水平。 （三）部门履职绩效情况。 1.经济性 2020 年，我中心严格贯彻落实市委市政府的决策部署，采 取各项节支措施，严格控制一般性公用支出。“三公”经费预算 安排25.13 万元，实际支出10.23 万元，“三公”经费控制率 40.71%；日常公用经费下达48 万元，调减预算3.35 万元，实际 支出40.7 万元，日常公用经费控制率为84.78%。 - 43 - 2.效率性 （1）预算执行率。2020 年度我中心部门整体支出调整后预 算为116462.72 万元，实际支出为114547.16 万元，预算执行率 为98.36%（按照本次评分标准，我中心第一季度预算为4118 万 元，累计支出579 万元，预算支出进度为14.06%；第二季度预 算为192405万元，累计支出31045万元，预算支出进度为16.13%； 第三季度预算为100002 万元，累计支出60895 万元，预算支出 进度为60.89%；第四季度预算为115212.47 万元，累计支出 114547.16 万元，预算支出进度为99.42%。全年平均预算执行率 为67.28%。 （2）重点工作完成情况。2020 年度，我中心认真贯彻执行 党的方针政策，深入开展市委、市政府和上级部门下达或交办的 重点工作任务，按时完成四个重点工作任务，一是加强财政支出 及预算绩效考核指标管理，二是全力推动重点工程建设（1.稳步 推进罗田水库—铁岗水库输水隧洞工程和公明水库—清林径水 库连通工程前期工作；2.大空港新城区截流河综合治理工程总体 进度达到60%；3.茅洲河上下村调蓄池工程在6 月30 日前建成 通水；4.黄沙河综合整治工程、沙湾河流域水环境综合整治工程 等黑臭水体治理项目全线完工；5.加快推进东部海堤重建工程 （三期）、坝光片区防洪（潮）排涝工程)；三是健全制度建设， 理顺工作流程；四是对中心在建工程开展履约评价和考核，基本 - 44 - 实现2020 年设定的目标。 （3）项目完成及时性。我中心各项目管理者负责检查并掌 握项目实际进度信息，在进度落后的情况下，全面分析项目进度 延迟原因，并采取有效措施加快推进，力保预算安排按计划、合 同以及实施方案规定的时间完成。 3.效果性 茅洲河干流、石岩河、沙湾河、排涝河、黄沙河等多条河道 的水质日趋改善，河道水环境日益提升；茅洲河流域上下村调蓄 池工程于2020 年8 月1 日通水，保障共和村国考断面水质稳定 达标；东部海堤重建工程（三期）杨梅坑示范段于2020 年4 月 底顺利开园，建设成果获得社会广泛好评，成为深圳市民出游的 热点区域。北线引水工程安全隐患整改（含龙茜供水改造工程） 新建管线于2020 年7 月5 日全线贯通并通过试通水验收，确保 了北线引水工程如期恢复供水，有力保障了我市西北片区的供水 安全；赤石河应急引水工程三角山水库至西部水厂段输水管线建 成通水，满足了深汕合作区鹅埠片区部分用水需求。 4.公平性 依据《深圳市水务局建设工程合同履约评价管理办法(暂 行) 》 《深圳市水务局合同履约评价管理委员会工作规则(暂行)》 有关规定,同时参照《建设工程合同履约评价工作表》，对各项目 施工合同、监理合同及设计合同进行履约评价，并将履约评价结 - 45 - 果报送市水务局安全监管和执法监督处。 三、总体评价和整改措施 （一）预算绩效管理工作主要经验、做法 结合水务建设的新形势、新要求，印发了《建管中心项目 管理手册》，并组织编制《内部控制手册》，优化前期工作、预算 编制、合同管理、造价审核、设计变更、档案管理等管理流程。 同时注重加强各项制度之间的对接和联动，形成紧密衔接的制度 流程，初步建立管理制度化、制度流程化的闭环管理机制。 （二）部门整体支出绩效存在问题及改进措施 1.存在问题 政府投资项目和安全专项资金项目的时序执行率有待改善。 我中心第一季度预算为4118 万元，累计支出579 万元，预算支 出进度为14.06%；第二季度预算为192405 万元，累计支出31045 万元，预算支出进度为16.13%；第三季度预算为100002 万元， 累计支出60895 万元，预算支出进度为60.89%。预算编制不够 科学，时序执行率有待改善。 2.改进措施 我中心将进一步完善预算执行绩效管理工作制度，进一步增 强预算管理意识，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨 性和可控性。 （三）后续工作计划、相关建议等 - 46 - 强化预算绩效管理理念，完善相关规章制度，加强学习培训 力度，提升预算编制的科学化水平，增强绩效管理的素质能力， 推动各项工作提速增效，助力打造民生水务精品工程。 四、部门整体支出绩效评价指标评分情况 我中心参照市财政局印发的《部门整体支出绩效评价共性指 标体系框架（2019 年修订）》，对部门整体绩效进行了自评， 自评得分为92.79 分，评价等级为“优”，详见下表： - 47 - 部门整体支出绩效评分表 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 部门决策 （20 分） 预算编制 预算编制合理 性 5 部门（单位）预算的合理 性，即是否符合本部门职 责、是否符合市委市政府 的方针政策和工作要求， 资金有无根据项目的轻重 缓急进行分配。 1.部门预算编制、分配符合本部门职责、符合市委市政府方针政 策和工作要求（1 分）； 2.部门预算资金能根据年度工作重点，在不同项目、不同用途之 间合理分配（1 分）； 3.专项资金预算编制细化程度合理，未出现因年中调剂导致部门 预决算差异过大问题（1 分）； 4.功能分类和经济分类编制准确，年度中间无大量调剂，未发生 项目之间频繁调剂（1 分）； 5.部门预算分配不固化，能根据实际情况合理调整，不存在项目 支出进度慢、完成率低、绩效较差，但连年持续安排预算等不合理 的情况（1 分）。 4 预算编制规范 性 5 部门（单位）预算编制是 否符合财政部门当年度关 于预算编制在规范性、完 整性、细化程度等方面的 原则和要求。 1.部门（单位）预算编制符合财政部门当年度关于预算编制的各 项原则和要求，符合专项资金预算编制、项目库管理、新增项目事 前绩效评估等要求（5 分）； 2.发现一项不符合的扣1 分，扣完为止。 本指标需对照相应年度由财政部门印发的部门预算编制工作方 案、通知和有关制度文件，根据实际情况评分。 5 目标设置 绩效目标完整 性 3 部门（单位）是否按要求 编报项目绩效目标，是否 依据充分、内容完整、覆 盖全面、符合实际。 1.部门（单位）按要求编报部门整体和项目的绩效目标，实现绩 效目标全覆盖（8 分）； 2.没按要求编报绩效目标或绩效目标不符合要求的，一项扣1 分， 扣完为止。 3 - 48 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 绩效指标明确 性 7 部门（单位）设定的绩效 指标是否清晰、细化、可 量化，用以反映和考核部 门（单位）整体绩效目标 的明细化情况。 1.绩效指标将部门整体绩效目标细化分解为具体工作任务，与 部门年度任务数或计划数相对应（2 分）； 2.绩效指标中包含能够明确体现部门（单位）履职效果的社会、 经济、生态效益指标（2 分）； 3.绩效指标具有清晰、可衡量的指标值（1 分）； 4.绩效指标包含可量化的指标（1 分）； 5.绩效目标的目标值测算能提供相关依据或符合客观实际情况 （1 分）。 7 部门管理 （20 分） 资金管理 政府采购执行 情况 2 部门（单位）本年度实际 政府采购金额与年度政府 采购预算的比率，用以反 映和考核部门（单位）政 府采购预算执行情况；政 府采购政策功能的执行和 落实情况。 1.政府采购执行率得分=政府采购执行率×1 分 政府采购执行率=（实际采购金额合计数/采购计划金额合计数） ×100% 如实际采购金额大于采购计划金额，本项得0 分。 政府采购预算是指采购机关根据事业发展计划和行政任务编制 的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 2.政府采购政策功能的执行和落实情况（1 分），落实不到位的 酌情扣分。 2 财务合规性 3 部门（单位）资金支出规 范性，包括资金管理、费 用支出等制度是否严格执 行；资金调整、调剂是否 规范；会计核算是否规范、 是否存在支出依据不合 规、虚列项目支出的情况； 1.资金支出规范性（1 分）。资金管理、费用标准、支付符合有 关制度规定，按事项完成进度支付资金的，得1 分，否则酌情扣分。 2.资金调整、调剂规范性（1 分）。调整、调剂资金累计在本单 位部门预算总规模10%以内的，得1 分；超出10%的，超出一个百分 点扣0.1 分，直至1 分扣完为止。 3.会计核算规范性（1 分）。规范执行会计核算制度得1 分，未 按规定设专账核算、支出凭证不符合规定或其他核算不规范，酌情 2 - 49 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 是否存在截留、挤占、挪 用项目资金情况。 扣分。 4.发生超范围、超标准支出，虚列支出，截留、挤占、挪用资 金的，以及其他不符合制度规定支出，本项指标得0 分。 预决算信息公 开 3 部门（单位）在被评价年 度是否按照政府信息公开 有关规定公开相关预决算 信息，用以反映部门（单 位）预决算管理的公开透 明情况。 1.部门预算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 2.部门决算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 3.涉密部门（单位）按规定不需要公开相关预决算信息的直接 得分。 3 - 50 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 项目管理 项目实施程序 2 部门（单位）所有项目支 出实施过程是否规范,包 括是否符合申报条件；申 报、批复程序是否符合相 关管理办法；项目招投标、 调整、完成验收等是否履 行相应手续等。 1.项目的设立、调整按规定履行报批程序（1 分）； 2.项目招投标、建设、验收以及方案实施均严格执行相关制度 规定（1 分）。 2 项目 监管 2 部门（单位）对所实施项 目（包括部门主管的专项 资金和专项经费分配给 市、区实施的项目）的检 查、监控、督促整改等管 理情况。 1.资金使用单位、基层资金管理单位建立有效资金管理和绩效 运行监控机制，且执行情况良好（1 分）； 2.各主管部门按规定对主管的财政资金（含专项资金和专项经 费）开展有效的检查、监控、督促整改（1 分），如无法提供开展检 查监督相关证明材料，或被评价年度部门主管的专项资金绩效评价 结果为差的，得0 分。 2 资产管理 资产管理安全 性 2 部门（单位）的资产是否 保存完整、使用合规、配 置合理、处置规范、收入 及时足额上缴，用于反映 和考核部门（单位）资产 安全运行情况。 1.资产配置合理、保管完整，账实相符（1 分）； 2.资产处置规范，有偿使用及处置收入及时足额上缴（1 分）。 2 固定资产利用 率 1 部门（单位）实际在用固 定资产总额与所有固定资 产总额的比例，用以反映 和考核部门（单位）固定 资产使用效率程度。 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额） ×100% 1.固定资产利用率≥90%的，得1 分； 2.90%＞固定资产利用率≥75%的，得0.7 分； 3.75%＞固定资产利用率≥60%的，得0.4 分； 1 - 51 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 4.固定资产利用率＜60%的，得0 分。 人员管理 财政供养人员 控制率 1 部门（单位）本年度在编 人数（含工勤人员）与核 定编制数（含工勤人员） 的比率。 财政供养人员控制率=本年度在编人数（含工勤人员）/核定编 制数（含工勤人员） 1.财政供养人员控制率≤100%的，得1 分； 2.财政供养人员控制率＞100%的，得0 分。 1 编外人员控制 率 1 部门（单位）本年度使用 劳务派遣人员数量（含直 接聘用的编外人员）与在 职人员总数（在编+编外） 的比率。 1.比率＜5%的，得1 分； 2.5%≤比率≤10%的，得0.5 分； 3.比率＞10%的，得0 分。 0 制度管理 管理制度健全 性 3 部门（单位）制定了相应 的预算资金、财务管理和 预算绩效管理等制度并严 格执行，用以反映部门（单 位）的管理制度对其完成 主要职责和促进事业发展 的保障情况。 1.部门制定了财政资金管理、财务管理、内部控制等制度（0.5 分）； 2.上述财政资金管理、财务管理、内部控制等制度得到有效执 行（1.5 分）； 3.部门按照预算和绩效管理一体化的要求制定本部门全面实施 预算绩效管理的制度或工作方案，组织指导本级及下属单位开展事 前评估、绩效目标编报、绩效监控、绩效评价和评价结果应用等工 作（1 分）。 3 部门绩效 （60 分） 经济性 公用经费控制 率 6 部门（单位）本年度实际 支出的公用经费总额与预 1.“三公”经费控制率=“三公”经费实际支出数/“三公”经 费预算安排数×100% 6 - 52 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 算安排的公用经费总额的 比率，用以反映和考核部 门（单位）对机构运转成 本的实际控制程度。 （1）“三公”经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤“三公”经费控制率≤100%的，得2 分； （3）“三公”经费控制率＞100%的，得0 分。 2. 日常公用经费控制率=日常公用经费决算数/日常公用经费 调整预算数×100% （1）日常公用经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤日常公用经费控制率≤100%的，得2 分； （3）日常公用经费控制率＞100%的，得0 分。 效率性 预算执行率 6 部门（单位）部门预算实 际支付进度和既定支付进 度的匹配情况，反映和考 核部门（单位）预算执行 的及时性和均衡性。 1.一季度预算执行率得分=（一季度部门预算支出进度/序时进度 25%）×1 分 2.二季度预算执行率得分=（二季度部门预算支出进度/序时进度 50%）×1 分 3.三季度预算执行率得分=（三季度部门预算支出进度/序时进度 75%）×1 分 4.四季度预算执行率得分=（四季度部门预算支出进度/序时进度 100%）×1 分 5.全年平均支出进度得分=全年平均执行率×2 分 其中：全年平均执行率=∑（每个季度的执行率）÷4 季度支出进度=季度末月份累计支出进度（即3、6、9、12 月月末支 出进度） 4.9 重点工作完成 情况 8 部门（单位）完成党委、 政府、人大和上级部门下 重点工作是指中央和省相关部门、市委、市政府、市人大交办 或下达的工作任务。全部按期保质保量完成得8 分；一项重点工作 8 - 53 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 达或交办的重要事项或工 作的完成情况，反映部门 对重点工作的办理落实程 度。 没有完成扣4 分，扣完为止。 注：重点工作完成情况可以参考市委市政府督查部门或其他权威部 门的统计数据（如有）。 项目完成及时 性 6 部门（单位）项目完成情 况与预期时间对比的情 况。 1.所有部门预算安排的项目均按计划时间完成（6 分）； 2.部分项目未按计划时间完成的，本指标得分=已完成项目数/ 计划完成项目总数×6 分。 5.89 效果性 社会效益、经 济效益、生态 效益及可持续 影响等 25 部门（单位）履行职责、 完成各项重大政策和项目 的效果，以及对经济发展、 社会发展、生态环境所带 来的直接或间接影响。 根据部门（单位）职责，结合部门整体支出绩效目标，合理设 置个性化绩效指标，通过绩效指标完成情况与目标值对比分析进行 评分，未实现绩效目标的酌情扣分。 根据部门（部门）履职内容和性质，从社会效益、经济效益、 生态效益、可持续影响等方面，至少选择三个方面对工作实效和效 益进行评价。 23 公平性 群众信访办理 情况 3 部门（单位）对群众信访 意见的完成情况及及时 性，反映部门（单位）对 服务群众的重视程度。 1.建立了便利的群众意见反映渠道和群众意见办理回复机制（1 分）； 2.当年度群众信访办理回复率达100%（1 分）； 3.当年度群众信访及时办理回复率达100%，未发生超期（1 分）。 3 公众或服务对 象满意度 6 反映社会公众或部门（单 位）的服务对象对部门履 职效果的满意度。 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部 门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。如难以单独开展满意 度调查的，可参考市统计部门的数据、年度市直民主评议政风行风 评价结果等数据，或者参考群众信访反馈的普遍性问题、本部门或 权威第三方机构的开展满意度调查等进行分档计分。 1.满意度≥95%的，得6 分； 5 - 54 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 2. 90%≤满意度＜95%的，得4 分； 3. 80%≤满意度＜90%的，得2 分； 4. 满意度＜80%的，得1 分。 综合评分 92.79 评分等级 优 填表人 - 55 - - 56 - - 57 - - 58 - - 59 - - 60 - - 61 - - 62 - - 63 - - 64 - - 65 - - 66 - - 67 - - 68 - - 69 - - 70 - - 71 - - 72 - - 73 - - 74 - - 75 - - 76 - - 77 - - 78 - - 79 - - 80 - - 81 - - 82 - - 83 - - 84 - - 85 - - 86 - - 87 - - 88 - - 89 - - 90 - - 91 - - 92 - - 93 - - 94 - - 95 -