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Shenzhen Water Engineering Construction Management Center 2020 Department Final Accounts

深圳市水务工程建设管理中心2020年度部门决算情况

深圳市水务局 swj

This document presents the 2020 final accounts (budget execution report) for the Shenzhen Water Engineering Construction Management Center, detailing its revenue, expenditure, and financial performance for the year.

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- 1 - 深圳市水务工程建设管理中心2020 年度 部门决算 目 录 一、深圳市水务工程建设管理中心概况 （一）部门职责 （二）机构设置 二、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算表 （一）收入支出决算总表 （二）收入决算表 （三）支出决算表 （四）财政拨款收入支出决算总表 （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 三、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算情况 说明 四、名词解释 - 2 - 一、深圳市水务工程建设管理中心概况 （一）部门职责 市水务工程建设管理中心的主要职责是：深圳市水务工程建 设管理中心成立于2007 年，属正处级全额拨款事业单位，隶属 于深圳市水务局，负责市政府投资水务工程项目的组织实施和监 督管理工作。 （二）机构设置 根据部门决算编报要求，纳入2020 年度部门决算编制范围 的单位1 家，为深圳市水务工程建设管理中心，其内设6 个部门， 分别为行政部、合同财务部、前期部、工程一部、工程二部、工 程三部。无下属单位。 二、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算表 - 3 - （一）收入支出决算总表 - 4 - （二）收入决算表 - 5 - （三）支出决算表 - 6 - （四）财政拨款收入支出决算总表 - 7 - （五）一般公共预算财政拨款支出决算表 - 8 - （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表 - 9 - （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 （九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表 - 10 - 三、深圳市水务工程建设管理中心2020 年度部门决算情况 说明 （一）收入支出决算总体情况说明 2020 年度决算总收入115,212.47 万元，包括：一般公共预 算财政拨款收入114,547.16 万元、年初结转和结余665.31 万元； 决算总支出115,212.47 万元，包括：本年支出114,547.16 万元、 结余分配0 万元、年末结转和结余665.31 万元。 与2019 年决算数167,256.55 万元相比，总收支减少 52,044.08 万元，减少31.1%。主要原因是受疫情、征地拆迁等 因素影响，基建收支减少，其中北线引水工程安全隐患整改（含 龙茜供水改造工程）减少1.2 亿元、沙湾河流域水环境综合整治 工程减少1.6 亿元、深中通道东人工岛建设涉及机场片区防洪排 涝近期工程减少1.9 亿元。 (二)收入决算情况说明 2020 年度本年收入合计114,547.16 万元，其中财政拨款收 入114,547.16 万元，占比100%。与2019 年度决算收入数 166,583.12 万元相比，减少52,035.96 万元，同比减少31.2%， 主要原因同（一）所述。 （三）支出决算情况说明 2020 年度本年支出合计114,547.16 万元，其中：基本支出 2,171.31 万元，占比1.9%；项目支出112,375.86 万元，占比 - 11 - 98.1%。与2019 年度决算支出数166,583.12 万元相比，减少 52,035.96 万元，同比减少31.24%，主要原因同（一）所述。 （四）财政拨款收入、支出决算总体情况说明 2020 年度财政拨款总收入115,208.6 万元，包括：一般公 共预算财政拨款收入114,547.16 万元，年初财政拨款结转和结 余661.44 万元；财政拨款总支出115,208.6 万元，包括：一般 公共预算财政拨款支出114,547.16 万元，年末财政拨款结转和 结余661.44 万元。 与2020 年度年初预算数200,826.99 万元相比，财政拨款总 收支减少85,618.39 万元，减少42.6%。主要原因是受疫情、征 地拆迁等因素影响，统筹调减部分预算，具体为：大空港新城区 截流河综合治理工程冻结4.5 亿元，主要原因是受疫情影响，影 响工程进度；东部海堤重建工程（三期）冻结2.3 亿元，主要原 因是受疫情和征地拆迁影响，影响工程进度。 （五）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 2020年度一般公共预算财政拨款支出114,547.16万元，其 中：基本支出2,171.31万元，项目支出112,375.86万元。同2020 年度预算数200,826.99万元相比，减少86,279.83万元，主要原 因同（四）所述。按照支出功能分类，其中： 社会保障和就业支出185.47万元，占0.2%；年初预算180.82 万元，完成年初预算的102.6%。决算大于预算的主要原因：一是 按政策在年中追加安排离退休人员经费；二是根据人员变动及正 - 12 - 常晋升等实际情况，在年中申请追加下达养老保险等社保支出。 卫生健康支出46.71万元，占0%；年初预算47.64万元，完成 年初预算的98%。决算与预算基本一致。 节能环保支出8,709.24万元，占7.6%；年初预算16,959.14 万元，完成年初预算的51.4%。决算小于预算的主要原因：一是 深圳市上洋污泥处理厂工程因惠州邻避问题，暂时无法开展进泥 调试工作；二是深圳市老虎坑污泥处理厂工程因部分合同存在法 律纠纷，正通过法律程序解决，影响合同结算工作。 城乡社区支出414.99万元，占0.4%；年初预算0万元，完成 年初预算的414.99%。决算大于预算的主要原因是西丽水库至南 山水厂原水管工程项目进展快于预期，年中追加安排支出。 农林水支出104,657.89万元，占91.4%；年初预算183,107.33 万元，完成年初预算的57.2%。决算小于预算的主要原因：一是 大空港新城区截流河综合治理工程进度受新冠疫情影响；二是深 圳市东部海堤重建工程（三期）进度受征地拆迁和新冠疫情影响； 三是深中通道东人工岛建设涉及机场片区防洪排涝近期工程（第 一部分）进度受沿江高速交叉工程影响；四是坝光片区防洪（潮） 排涝工程因存在占用自然保护区和海域等问题，涉及建设内容调 整，导致三标段未能按期开工建设。 住房保障支出532.86万元，占0.5%。年初预算532.06万元， 完成年初预算的100.2%。决算大于预算的主要原因是根据人员变 动及正常晋升等实际情况，在年中追加住房公积金等社保支出。 - 13 - （六）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2020 年度一般公共预算财政拨款基本支出2,171.31 万元。 其中：人员经费1,977.23 万元，主要包括基本工资、津贴补贴、 奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴 费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、退休费、奖励金等； 公用经费194.08 万元，主要包括办公费、水费、电费、邮电费、 物业管理费、差旅费、维修（护）费、培训费、工会经费、福利 费、公务用车运行维护费等。 同2020 年度预算数2,208.8 万元相比，减少37.49 万元， 减少1.7%，主要原因是人员正常调动。 （七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况 说明 2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出10.23万 元。同2019年度决算数14.53万元相比，减少4.3万元，减少29.6%， 减少的主要原因是:一是受新冠疫情影响，公务出行减少；二是 本年报废了2辆公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。 2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费预算19.81万 元，实际支出10.23万元，预算执行率为51.6%。减少的主要原因 （同上）。 1.因公出国(境)费支出0万元，同2019年度决算数0万元相 比，未发生增减变化，主要原因是均未发生因公出国(境)支出。 同2020年度全年预算数0万元相比，未发生增减变化，主要原因 - 14 - 是我市因公出国(境)经费按零基预算原则编制，年中根据市因公 出国计划预审会议审定计划动态调配使用，2020年度我单位未安 排因公出国(境)团组，未发生相关费用支出。 2.公务用车购置及运行费支出10.23万元，2020年度公务用 车运行维护费年初预算19.81万元，实际支出10.23万元，预算执 行率为51.6%，减少的原因是：一是受新冠疫情影响，公务出行 减少；二是本年报废了2辆公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。 公务车运行维护费支出10.23万元，主要是按规定所保留公 务用车的燃料费、维修费、过桥过路费、保险费等支出。同2019 年度决算数14.53万元相比，减少4.3万元，减少29.6%，主要原 因：一是受新冠疫情影响，公务出行减少；二是本年报废了2辆 公务用车，1辆车况欠佳无法正常使用。同2020年度调整后的全 年预算数19.81万元相比减少9.58万元，主要原因是严格公务用 车管理，厉行节约、严格控制支出。 公务用车购置费支出0万元。同2019年度决算数相比无变化， 主要原因是均未购置公务用车。 3.公务接待费支出0万元，同2019年度决算数0万元相比，未 发生增减变化。同2020年度全年预算数0万元相比，未发生增减 变化，主要原因是2019和2020年度均未发生公务接待支出。 （八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明 2020年度无政府性基金预算财政拨款收入支出。 （九）国有资本经营预算财政拨款支出 - 15 - 2020年度无国有资本经营预算财政拨款支出。 （十）预算绩效情况说明 1.预算绩效管理工作开展情况 根据预算绩效管理要求，市水务工程建设管理中心已按要求 编制整体支出绩效目标，并围绕政策落实、年度计划实施、重点 工作任务和重大项目开展以及资金管理使用等情况，开展整体支 出绩效自评（部门整体绩效评价报告见附件1）。 组织对2020 年度一般公共预算项目，41 个二级项目的支出 全面开展绩效自评，共涉及财政资金112,375.86 万元，占一般 公共预算项目支出总额的100%。 2.部门决算中项目绩效自评结果 市水务工程建设管理中心在2020 年度部门决算中反映基本 保障工程安全管理等5 个项目的绩效自评结果，反映坝光片区给 水厂原水管道工程等35 个政府投资项目的绩效自评结果（各项 目支出绩效自评表见附件2）。 (1)市水务工程建设管理中心防汛抗旱项目绩效自评综述： 根据年初设定的目标，项目自评得分93 分。项目全年预算数 12.58 万元，执行数12.52 万元，预算执行率99.5%。项目绩效 目标完成情况：根据预期目标，完成防汛专用材料采购的支出计 划。发现的主要问题及原因：未能按时序计划进行采购。下一步 改进措施：提前做好采购计划，及时完成采购任务。 - 16 - (2)市水务工程建设管理中心工程组织实施与监督项目绩效 自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分99.9 分。项目 全年预算数557.59万元，执行数550.92万元，预算执行率98.8%。 项目绩效目标完成情况：本项目确保了各项政务活动的正常开 展：一是保证了中心网络及配套软件的正常运行；二是排除了中 心办公场地及食堂的安全隐患；三是完成了中心合同管理工作， 并及时发现、审慎处理工程质量、工期、结算方面的合同纠纷及 争议，为工程项目各类合同的履行提供法律意见。 (3)市水务工程建设管理中心安全生产绩效自评综述：根据 年初设定的目标，项目自评得分98 分。项目全年预算数11.45 万元，执行数11.45 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完 成情况：根据预期目标，完成防汛预案、生产安全应急预案及“一 岗双责”责任书编印，提高从业人员安全素质，防范安全事故。 发现的主要问题及原因：未能按时序计划进行采购。下一步改进 措施：提前做好采购计划，及时完成采购任务。 (4)市水务工程建设管理中心工程安全管理项目绩效自评综 述：根据年初设定的目标，项目自评得分96.8 分。项目全年预 算数48.53 万元，执行数47.34 万元，预算执行率97.5%。项目 绩效目标完成情况：根据预期目标，已完成在建水务项目风险源 评估和防控，形成风险源评估和防控研究报告；完成在建水务项 目安全隐患排查及整改工作；完成安全生产技术培训及应急演练 活动。 - 17 - (5)市水务工程建设管理中心待支付以前年度采购项目绩效 自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97 分。项目全 年预算数31.47 万元，执行数31.47 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：按计划完成在建水务项目安全隐患排查 及整改工作；完成现有安全管理制度修订等工作。 (6)市水务工程建设管理中心北线引水工程安全隐患整改项 目（含龙茜改造工程）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项 目自评得分92 分，项目全年预算数11,384.16 万元，执行数 11,384.16 万元，预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：完 成管道改造1,913 米（包含北线管道及龙茜管道），项目形象进 度100%，消除了北线引水工程安全隐患，保障龙华、龙岗片区 供水及周边设施安全。发现的主要问题及原因：项目验收工作滞 后。下一步改进措施：加快推进项目验收工作。 (7)市水务工程建设管理中心坝光片区防洪（潮）排涝工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分93.8 分。 项目全年预算数1,734.09 万元，执行数1,705.65 万元，预算执 行率98.4%。项目绩效目标完成情况：Ⅰ标段形象进度达95%， Ⅱ标段形象进度达77%，Ⅲ标段开展招标工作。主要存在问题： 由于施工交叉及涉林占耕等问题，进度受制约。下一步改进措施： 继续跟进协调工程施工交叉、涉林占耕等问题。 (8)市水务工程建设管理中心坝光片区给水厂原水管道工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分100 分。项 - 18 - 目全年预算数340 万元，执行数340 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：完成管道铺设1,162 米及泵站改造工 程，工程形象进度达100%并已完工验收。发现的主要问题及原 因：无。下一步改进措施：无。 (9)市水务工程建设管理中心布吉水质净化厂改造工程配套 工程绩效自评综述：根据年初设定的目标：项目自评得分90 分。 项目全年预算数37.21 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。 项目绩效目标完成情况：2020 年11 月3 日工程完工验收，正在 推进项目结算工作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。下 一步改进措施：加快推进结算工作。 (10)市水务工程建设管理中心赤石河应急引水工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分86.8 分。项目全 年预算数1,730 万元，执行数1,702.7 万元，预算执行率98.4%。 项目绩效目标完成情况：2020 年度目标是顺利通水并发挥应急 供水作用，完成了总体目标的95%。发现的主要问题及原因：由 于征地拆迁导致进度滞后，导致原计划完成28 个分部工程验收 实际完成6 个，完成率21.4%。下一步改进措施：加快协调征地 拆迁工作。 (11)市水务工程建设管理中心大空港新城区截流河综合治 理工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分96.76 分。项目全年预算数33,800 万元，执行数33,799.64 万元，预 算执行率100%。项目绩效完成情况：主体工程形象进度达65%； - 19 - 河道防洪标准达100 年一遇、治涝标准达50 年一遇，区域防潮 标准达200 年一遇。发现的主要问题及原因：受新冠疫情影响工 程进度。下一步改进措施：采取措施加快工程进度。 (12)市水务工程建设管理中心福田河综合整治工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。项目全年 预算数1.6 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩效目 标完成情况：工程已完成决算工作。发现的主要问题及原因：无。 下一步改进措施：调整预算。 (13)市水务工程建设管理中心福永等十座BOT 污水处理厂 厂外配套供电、供水及道路等工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分88 分。项目全年预算数0 万元，执行数 0 万元，预算执行率0%。项目绩效目标完成情况：本项目基本完 成年度绩效目标，工程已完成竣工验收，正在开展项目竣工决算 审计工作。年度绩效指标的实际完成值与年度指标值基本一致。 发现的主要问题及原因：项目未完成竣工决算审计，暂无法支付 合同尾款。下一步改进措施：加快推进项目决算工作。 (14)市水务工程建设管理中心观澜河流域综合治理工程— 深圳市观澜河干流污染治理工程（截污）2020 年绩效自评综述： 根据年初设定的目标，项目自评得分82.7 分，项目全年预算数 246.95 万元，执行数67.33 万元，预算执行率27.3%。项目绩效 目标完成情况：项目已完成施工内容，形象进度达100%，正在 开展项目结算审核工作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。 - 20 - 下一步改进措施：加快推进项目结算工作。 (15)市水务工程建设管理中心光明污水处理厂工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分82 分。项目全年 预算数7.52 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩效目 标完成情况：该项目于2017 年1 月完成项目决算审计，2019 年 市发改部门依据市长办公会议精神下达该项目仲裁相关费用。发 现的主要问题及原因：未能及时处理。下一步改进措施：相关费 用拟作平账处理。 (16)市水务工程建设管理中心金龟河小流域综合整治工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97.2 分。 项目全年预算数1,400 万元，执行数1,399.97 万元，预算执行 率100%。项目绩效目标完成情况：项目于2020 年9 月1 日开工 建设，年底前工程形象进度达20%。发现的主要问题及原因：该 项目红线范围因涉及涉林占耕、输油管道横穿河道，导致工程进 展受制约、工程规划许可证办理滞后。下一步改进措施：积极协 调推动问题加快解决。 (17)市水务工程建设管理中心老虎坳原水泵站改造工程绩 效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分88 分。项目 全年预算数0.03 万元，执行数0.03 万元，预算执行率100%。 项目绩效目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工 作。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施： 加快推进工程结算工作。 - 21 - (18)市水务工程建设管理中心龙岗河流域水环境综合整治 工程-黄沙河综合治理工程绩效自评综述：根据年初设定的目标， 项目自评得分98.4 分。项目全年预算数1,453.47 万元，执行数 1,442.31 万元，预算执行率99.2%。项目绩效目标完成情况：截 至2020 年12 月底，主体工程基本完工，河道已消除黑臭，工程 形象进度为99%。发现的主要问题及原因：因疫情、施工交通疏 解等问题，影响工程进度。下一步改进措施：优化工期计划，加 快工程实施进度。 (19)市水务工程建设管理中心龙岗河流域水环境综合整治 工程-龙岗河干流综合治理二期工程绩效自评综述：根据年初设 定的目标，龙岗河流域水环境综合整治工程-龙岗河干流综合治 理二期工程绩效自评得分89.9 分。项目全年预算数295 万元， 执行数258.85 万元，执行率88.7%。项目绩效目标完成情况： 该项目已完成全部施工内容，目前有一项工程结算资料正在审 核，其他标段已完成结算。发现的主要问题及原因：项目结算未 全部完成。下一步改进措施：加快工程结算工作。 (20)市水务工程建设管理中心罗田水库—铁岗水库输水隧 洞工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项目全年预算数2,000 万元，执行数2,000 万元，预算执行 率100%。项目绩效目标完成情况：取得方案设计核查意见，已 完成可研报告，同步开展相关报批报建工作。发现的主要问题及 原因：无。下一步改进措施：无。 - 22 - (21)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治 工程-排涝河截污工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项 目自评得分100 分。项目全年预算数3,013.12 万元，执行数 3,006.59 万元，预算执行率99.8%。项目绩效目标完成情况：已 完成工程完工验收，正在开展结算审计。发现的主要问题及原因： 无。下一步改进措施：加快推进工程结算工作。 (22)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治 工程-上寮河上游段综合治理工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标，项目自评得分75 分。项目全年预算数68.16 万元，执 行数0 元，预算执行率0%。项目绩效目标完成情况：完成工程 完工验收，正在开展结算工作。发现的主要问题及原因：因结算 工作滞后，导致预算执行率偏低。下一步改进措施：加快推进工 程结算工作。 (23)市水务工程建设管理中心茅洲河流域水环境综合整治- 中上游段干流综合整治工程绩效自评综述：根据年初设定的目 标，茅洲河流域水环境综合整治-中上游段干流综合整治工程绩 效自评得分90.7 分。项目全年预算数21,357 万元，执行数 20,702.26 万元，执行率96.9%。项目绩效目标完成情况：子项 目上下村调蓄池工程2020 年总体形象进度100%，其他已完工标 段正在开展结算工作。发现的主要问题及原因：未及时开展工程 验收及结算工作。下一步改进措施：加快推进项目验收及结算工 作。 - 23 - (24)市水务工程建设管理中心梅林水库放水涵闸、坝坡面及 溢洪道改造加固工程2020 年度绩效自评综述：梅林水库放水涵 闸、坝坡面及溢洪道改造加固工程绩效自评综述：根据年初设定 的目标：项目自评得分90 分。项目全年预算数0 万元，执行数 0 万元，预算执行率0%。发现的主要问题及原因：结算工作滞后。 下一步改进措施：加快推进项目结算工作。 (25)市水务工程建设管理中心南山再生水厂配套管网一期 工程绩效自评综述：该项目目前已经暂停建设，根据年初设定的 目标，项目自评得分0 分，项目全年预算数0 万元，执行数0 万 元，预算执行率0％。项目绩效目标完成情况：未完成。发现的 主要问题及原因：受占道许可及同步建设的其他市政工程滞后的 影响，导致工程部分管段无法施工。下一步改进措施：进一步结 合片区再生水规划及用地情况，重新研究项目实施方案。 (26)市水务工程建设管理中心深汕西部水源及供水工程绩 效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.75 分。项 目全年预算数862 万元，执行数845.75 万元，预算执行率98.1%。 项目绩效目标完成情况：取得可研批复、概算批复；完成输水管 线西部水厂段施工图设计；完成输水管线西部水厂段施工招标并 组织施工单位进场。发现的主要问题及原因：无。下一步改进措 施：加快前期工作，完善报批手续办理。 (27)市水务工程建设管理中心深圳河湾污水截排一期工程 - 24 - 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。项 目全年预算数0 万元，执行数0 万元，预算执行率0%。项目绩 效目标完成情况：该项目已完成结算评审，具备付款条件。发现 的主要问题及原因：施工单位因法律纠纷，账户被法院查封，施 工单位暂未申请支付。下一步改进措施：督促施工单位尽快解决 支付事宜。 (28)市水务工程建设管理中心东部海堤重建工程（三期） 2020 年绩效自评：根据年初设定的目标，项目自评得分99.3 分。 项目全年预算数18,982.27 万元，执行数18,646.73 万元，预算 执行率98.2%。项目绩效目标完成情况：年内按照分批分段开工 原则，项目水工施工于2020 年11 月底全部完成开工备案并进场 施工。主要问题及原因：受征地拆迁及新冠疫情影响，影响工程 进度。下一步改进措施：加强与相关主管部门的沟通协调，争取 全面开工建设。 (29)市水务工程建设管理中心老虎坑污泥处理厂工程（主 体）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.2 分。项目全年预算数127 万元，执行数91.44 万元，预算执行率 72%。项目绩效目标完成情况：积极推进相关合同的结算工作及 部分合同纠纷的法律诉讼工作，应对合同诉讼案2 起，报送合同 结算1 起。发现的主要问题及原因：完成法律诉讼（仲裁）程序 后，才能开展合同结算工作。下一步改进措施：积极跟踪法律诉 讼（仲裁）进度，加快完成项目结决算工作。 - 25 - (30)市水务工程建设管理中心深圳市清湖人工湿地扩建工 程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分80 分。 项目全年预算数0 元，执行数0 元，预算执行率0%。项目绩效 目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工作。发现 的主要问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施：加快推进 工程结算工作。 (31)市水务工程建设管理中心深圳市沙湾河流域水环境综 合整治工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分 99.9 分。项目全年预算数2,012.72 万元，执行数1,999.64 万 元，预算执行率99.4%。项目绩效目标完成情况：工程已完工验 收。发现的主要问题及原因：无。下一步改进措施：无。 （32）市水务工程建设管理中心上洋污泥处理厂工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分89.5 分。项目全 年预算数550.83 万元，执行数522.8 万元，预算执行率94.9%。 项目绩效目标完成情况：截至2020 年12 月底，上洋污泥处理厂 工程形象进度100%，完成单机调试，具备进泥调试条件。发现 的主要问题及原因：由于惠州邻避问题，导致无法开展进泥调试 工作。下一步改进措施：配合做好相关协调工作，待邻避问题解 决后尽快开展进泥调试工作。 （33）市水务工程建设管理中心深圳市松子坑水库（二期） 扩建工程2020 年绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自 评得分93 分，项目全年预算数79.57 万元，执行数79.57 万元， - 26 - 预算执行率100%。项目绩效目标完成情况：项目已完成施工内 容，形象进度100%；正在开展10kV 外电标、自动化标及闸门启 闭机合同的结算审核工作。发现的主要问题及原因：无。下一步 改进措施：加快推进项目结算审核工作。 (34)市水务工程建设管理中心深圳市铁岗长流陂支线供水 工程（一期）绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得 分90 分。项目全年预算数850 万元，执行数849.89 万元，预算 执行率100%。项目绩效目标完成情况：已完成铁长泵站附属配 套设施建设，正在开展项目结算和项目验收工作。发现的主要问 题及原因：无。下一步改进措施：无。 (35)市水务工程建设管理中心深圳市铜锣径水库扩建工程 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分100 分。 项目全年预算数1,331 万元，执行数1,331 万元，预算执行率 100%。项目绩效目标完成情况：已完成工程竣工验收。发现的主 要问题及原因：结决算工作滞后。下一步改进措施：加快推进工 程结决算工作。 (36)市水务工程建设管理中心深中通道东人工岛建设涉及 深圳机场片区防洪排涝近期工程（第一部分）绩效自评综述：根 据年初设定的目标，深中通道东人工岛建设涉及深圳机场片区防 洪排涝近期工程（第一部分）绩效自评得分89 分。项目全年预 算数415 万元，执行数414.51 万元，执行率99.9%。项目绩效 目标完成情况：工程完工并验收，正在开展结算工作。发现的主 - 27 - 要问题及原因：无。下一步改进措施：无。 (37)市水务工程建设管理中心石岩河综合整治工程（一期） 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项 目全年预算数1,552.08 万元，执行数1,185.59 万元，预算执行 率76.4%。项目绩效目标完成情况：一标已完成单位工程验收， 正在开展结算及移交工作；二标已完成所有可实施内容，形象进 度达92%，涉及黑臭水体治理的主体工程内容已完成。发现的主 要问题及原因：剩余防洪工程因与边界条件发生变化，不具备施 工条件。下一步改进措施：与相关部门协调解决剩余防洪工程调 整问题。 (38)市水务工程建设管理中心石岩河综合整治工程（二期） 绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分97.9 分。 项目全年预算数602.92 万元，执行数597.6 万元，预算执行率 99.1%。项目绩效目标完成情况：现已完成所有可实施内容，正 在开展验收及移交工作，总体形象进度达90%，涉及黑臭水体治 理的主体工程内容已完成。发现的主要问题及原因：因边界条件 发生变化，部分内容不具备施工条件。下一步改进措施：与相关 部门协调解决剩余防洪工程调整问题。 (39)市水务工程建设管理中心西丽水库至南山水厂原水管 工程绩效自评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分92.1 分，项目全年预算数425 万元，执行数414.99 万元，预算执行 率97.6％。项目绩效目标完成情况：项目可研已获批复；完成 - 28 - 初步设计报告编制，已向发改部门申报项目初设概算；已开展施 工图、工程量清单、招标文件等编制工作。发现的主要问题及原 因：无。下一步改进措施：密切跟踪相关报批报建手续办理，加 快推进工程前期工作。 (40)市水务工程建设管理中心公明供水调蓄工程绩效自评 综述：根据年初设定的目标，项目自评得分95 分。项目全年预 算数2,805 万元，执行数2,805 万元，预算执行率100%。项目 绩效目标完成情况：已完成工程完工验收，正在开展结算工作。 发现的主要问题及原因：无。下一步改进措施：加快推进工程结 算工作。 (41)市水务工程建设管理中心清林径引水调蓄工程绩效自 评综述：根据年初设定的目标，项目自评得分91 分。项目全年 预算数3,055 万元，执行数3,050.7 万元，预算执行率99.9%。 项目绩效目标完成情况：完成清林径水库蓄水验收。发现的主要 问题及原因：结算工作滞后。下一步改进措施：加快推进工程结 算工作。 （十一）其他重要事项情况说明 1.机关运行经费支出情况说明 2020年度无机关运行经费支出。 2.政府采购支出情况说明 2020 年度政府采购支出总额25.877 万元，其中：政府采购 货物支出25.877 万元，政府采购工程支出0 万元，政府采购服 - 29 - 务支出0 万元。授予中小企业合同金额0 万元，占政府采购支出 总额的0%；授予小微企业合同金额25.877 万元，占政府采购支 出总额的100%。 3.国有资产占用情况说明 截至2020 年12 月31 日，本单位共有车辆5 辆，其中：副 部（省）级及以上领导用车0 辆、一般公务用车0 辆、一般执法 执勤用车0 辆、特种专业技术用车0 辆、其他用车5 辆，其他用 车主要是综合业务保障用车。 4.部门需要说明的其他特殊事项 无需要说明的其他特殊事项。 四、名词解释 （一）财政拨款收入：指当年从市级财政取得的公共预算财 政拨款。 （二）上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变 化未执行完毕、结转到本年度按规定用途继续使用的资金，既包 括财政拨款的结转和结余，也包括事业收入、经营收入和其他收 入的结转和结余。 （三）一般公共服务(类)支出：指政府提供一般公共服务的 支出。主要为保障机构正常运转、开展城市管理活动所发生的基 本支出和项目支出。 （四）社会保障和就业(类)支出：指政府在社会保障与就业 方面的支出。包括社会保障与就业管理事务、民政管理事务、财 - 30 - 政对社会保险基金补助、行政事业单位离退休、企业改革补助、 就业补助、抚恤、退役安置、社会福利、残疾人事业、城市居民 最低生活保障、自然灾害生活救助、红十字会事务等。我单位主 要是用于行政事业单位离退休人员经费支出。 （五）医疗卫生与计划生育（类）支出：主要反映政府医疗 卫生方面的支出。我单位主要是用于医疗保险缴费等。 （六）节能环保(类)支出：指政府节能环保支出。包括环境 保护管理事务支出、环境监测与监察支出、污染治理支出、自然 生态保护支出、天然林保护工程支出、退耕还林支出、能源节约 利用、污染减排、可再生能源和资源综合利用等支出。。我单位 主要用于污水处理厂、排水管网等工程建设。 （七）农林水事务(类)支出：指农林水事务支出。主要用于 森林资源培育、林业技术推广、森林资源管理、保护和监测、林 业自然保护区管理和野生动植物保护、湿地保护、森林防火、林 业有害生物防治、林业工程与项目管理、林业执法监督、林业对 外合作交流、林业法规政策制定和宣传、林业资金审计稽查、林 区公共事务管理等工作支出。我单位主要用于水务工程建设、水 务行业业务管理等。 （八）城乡社区事务(类)支出：指城乡社区事务支出。包括 城乡社区管理事务、城乡社区规划与管理、城乡社区公共设施、 城乡社区住宅、城乡社区环境卫生、建设市场管理与监督支出等。 - 31 - 如城市管理部门用于保障机构正常运行，开展城市管理事务的支 出。我单位主要为西丽水库至南山水厂原水管工程等。 （九）住房保障(类)支出：指政府用于住房方面的支出。包 括保障性安居工程支出、住房改革支出、城乡社区住宅支出等。 我单位主要用于按照国家政策规定向职工发放住房公积金、提租 补贴、购房补贴等。 （十）年末结转和结余资金：是指本年度或以前年度预算安 排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年 度继续使用的资金，既包括财政拨款的结转和结余，也包括事业 收入、经营收入和其他收入的结转和结余。 （十一）基本支出：是指为保障机构正常运转、完成日常工 作任务而发生的人员支出和公用支出。 （十二）项目支出：是指在基本支出之外为完成特定的行政 工作任务或事业发展目标所发生的支出。 （十三） “三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国(境) 费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国(境) 费反映单位工作人员公务出国(境)的住宿费、国际旅费、国外城 市间交通费、伙食补助费、培训费、公杂费等支出；公务用车购 置及运行费反映单位公务用车购置费、租用费、燃料费、维修费、 过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的 各类公务接待(含外宾接待)支出。 - 32 - 附件1 2020 年度部门整体绩效自评报告 部门名称（公章）：深圳市水务工程建设管理中心 填报人： 联系电话： - 33 - 一、部门（单位）基本情况 （一）部门主要职能 深圳市水务工程建设管理中心成立于2007 年，属正处级全 额拨款事业单位，隶属于深圳市水务局，内设6 个部门，分别是 行政部、合同财务部、前期部、工程一部、工程二部、工程三部。 主要负责市政府投资水务工程项目的组织实施和监督管理工作。 项目部主要负责在项目接收后对水务项目建设全过程进行管理； 行政部主要负责提供综合保障；合同财务部主要负责合同统筹管 理、投资管理、工程等价管理等工作；前期部是中心水务项目前 期工作的统筹管理部门，主要负责项目前期介入、招标采购管理 等工作。 （二）年度总体工作和重点工作任务 2020 年度组织实施的在建水务工程共20 项，涉及总投资约 154 亿元；另负责前期项目7 项，结（决）算项目32 项。经调 减，2020 年全年投资任务约9.53 亿元，本年度完成支付9.34 亿元，执行率约98%；城市安全专项资金任务约1.14 亿元，全 部完成支付，执行率100%。 （三）2020 年部门预算编制情况 1.预算编制情况 （1）预算编制合理性 我中心高度重视预算编审管理工作，根据财政2020 年度部 - 34 - 门预算编制要求，我中心对各项支出进行测算。同时严格遵循《深 圳市财政局关于进一步加大力度压减一般性支出调整优化支出 结构的通知》（深财预〔2020〕115 号）要求压减相关会议及培 训经费，并按照各部门各岗位职责分工，紧扣工作计划和工作重 点，将项目经费支出任务分解到各部门。2020 年我中心年初部 门预算数200826.99 万元，包括：基本支出2208.8 万元，项目 支出198618.19 万元。 （2）预算编制规范性 我中心按照深圳市人民政府办公厅印发的《2020 年市本级 预算和2020—2022 年中期财政规划编制方案》（深府办函 〔2019〕132 号）相关要求，结合我中心中长期发展规划及年度 工作计划，合理、规范地编制了部门预算，做到科学合理、统筹 兼顾、重点突出。凡未经事前绩效评估的项目，一律不准纳入项 目库、一律不予安排预算；并开展年度新增项目集中会审，着重 对申报项目依据的充分性、工作内容的完整性、经费测算的科学 性、绩效目标设定的合理性等进行审核。同时按照省、市、区有 关厉行节约的要求，严控“三公”经费以及会议、差旅和培训等 一般公务支出预算。 2.预算调整情况 根据2020 年度实际工作情况，我中心对政府投资支出预算 进行了相应调整，调减项目经费84364.26 万元，主要原因是受 - 35 - 疫情、征地拆迁等因素影响，部分政府投资项目进度减缓，具体 为：受新冠疫情影响，大空港新城区截流河综合治理工程冻结 45000 万元；受新冠疫情和征地拆迁影响，东部海堤重建工程（三 期）冻结23000 万元；受新冠疫情、用海手续办理延迟、部分区 域因交叉无法施工等因素影响，龙岗河流域水环境综合整治工程 -黄沙河综合治理工程、坝光片区防洪（潮）排涝工程、赤石河 应急引水工程等项目冻结16364.26 万元。 3.绩效目标完成情况 根据中共中央国务院全面实施预算绩效管理要求，我中心结 合主要职能及上级部门重点安排的工作，对本年度部门整体支出 开展绩效自评。从评价情况来看，我中心对预算绩效工作高度重 视并积极响应，严格落实预算绩效管理主体责任，加强监控、及 时纠偏；结合主要履职情况，总体支出绩效情况较理想。同时结 合项目预算执行和绩效完成情况，对纳入2020 年绩效目标管理 的项目支出开展绩效自评，从评价情况来看，项目支出绩效情况 较理想，均达到了项目申请时所设定的各项绩效目标。 （四）2020 年部门预算执行情况 2020 年度决算本年收入合计114547.16 万元，包括：人员 经费支出1977.23 万元，公用经费支出194.08 万元，项目支出 112375.85 万元。 1.资金管理情况 - 36 - （1）政府采购情况 我中心按照《中华人民共和国政府采购法实施条例》《深圳 经济特区政府采购条例》《2020 年深圳市政府集中采购目录》及 《深圳市水务局政府采购管理办法》等文件开展采购工作，保障 了政府采购政策功能的执行和落实。2020 年我中心政府采购计 划金额为57.34 万元，其中：政府采购公物支出57.34 万元，政 府采购工程支出0 万元，政府采购服务支出0 万元.。授予中小 企业合同金额31.47 万元，占政府采购支出总额的54.9%；授予 小微企业合同金额25.87 万元，占政府采购支出总额的45.1%。 政府采购执行情况良好。 （2）财务管理情况 我中心支出符合国家财经法规和《深圳市水务局部门预算管 理办法》和《深圳市水务工程建设管理中心财务管理办法（试行）》 的规定，建立了“以预算管理为主线，以资金管控为核心”的管 理体系。预算管理按照“谁编制、谁执行、谁负责”的基本原则， 我中心是预算编制和执行的责任主体，对本中心预算编制和执行 的规范性、合法性及效益性负责。资金拨付有完整的审批过程和 手续，项目支出按规定进行审核，支出符合部门预算批复的用途， 资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 （3）预决算信息公开情况 我中心积极开展决算账表一致性自查工作，并在规定时限 - 37 - 内，按照标准格式主动公开2019 年部门决算数、“三公”经费、 绩效自评结果，主动接受社会公众监督。 2.项目管理情况 （1）我中心所有项目支出实施过程基本规范,主要包含项目 设立符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目招 投标、调整、完成验收等履行了相应手续。2020 年我中心所有 项目支出均严格按照预算编制的程序和要求，提供相关文件依 据、测算标准向市财政申请设立，经市人代会通过后，由财政部 门正式批复下达。申报、批复程序符合相关管理办法；项目采购、 调整、验收等过程均履行了相应手续。项目招投标、建设、验收 等关键环节均能严格把关，项目实施流程规范,有效保障项目的 正常开展。 （2）项目监管情况 我中心严格执行《深圳市水务工程建设管理中心财务管理办 法》（试行）《深圳市水务局预算绩效监控操作指引》《深圳市水 务工程建设管理中心办公资产管理办法》（试行）《深圳市水务工 程建设管理中心自行采购管理办法（试行）》《深圳市水务工程建 设管理中心合同管理办法》（试行）及《项目管理手册》（试用） 等相关管理办法，落实项目监管机制。对项目的实施进行监督及 管理，对所有项目的奖金支出情况进行监控和督促，若发现进度 执行缓慢的项目则开展原因分析，同时提出整改建议，并及时进 - 38 - 行调整，保障我中心项目稳步推进。 3.资产管理情况 （1）资产管理安全性 我中心严格按照《深圳市水务工程建设管理中心办公资产管 理办法》（试行）相关规定，认真做好了固定资产的保管、清理、 登记、维修、保养和报废等工作，有效加强和规范了固定资产的 管理，确保固定资产的安全和完整，防止固定资产的闲置和流失。 （2）固定资产利用率 我中心固定资产实行“统一领导、分级管理、管用结合”和 “谁使用谁保管”的原则，每项固定资产责任到人。指定专职资 产管理员负责固定资产管理工作，固定资产保管比较完整。建立 健全资产管理机制，对资产的购置、使用、报废、处置进行了完 善的管理和监控，每年及时清查闲置资产并进行报废及处置，合 理配备并节约、有效使用资产，提高资产使用效率，2020 年度 实际在用固定资产总额为300.63 万元，所有固定资产总额为 300.63 万元；固定资产利用率达到100%，所有固定资产得到了 充分利用。 4.人员管理情况 财政供养人员控制情况：我中心2020 年核定事业编制数（含 雇员）52 人，实有事业编制48 人、雇员2 人，无离休人员， 退休人员1 人，财政供养人员控制率为96.15%，财政供养人员 - 39 - 控制情况好。 5.制度管理情况 我中心结合水务建设的新形势、新要求，赴国内先进单位和 工程建设现场积极开展学习调研，对标一流完善水务工程高质量 建设管理体系，印发《项目管理手册》，加快《内部控制手册》 编制，健全、优化前期工作、预算编制、合同管理、造价审核、 设计变更、档案管理等管理流程，强化安全主体责任落实和文明 施工行为监管，全面提升工程质量、安全、进度、投资管控水平； 同时注重加强各项制度、机制之间的对接和联动，形成紧密衔接、 健全有效的制度体系。 二、部门（单位）主要履职绩效分析 （一）主要履职目标 践行高质量发展理念，树立全周期管理意识，构建高质量建 设体系，全面落实项目管理策划，深入应用新型建设管理模式， 全面提升工程建设管理智慧化水平，全力保障水务工程的安全、 品质和进度，推动水污染治理、水资源保障、水灾害防御等项目 建设取得重要阶段性进展，充分发挥工程效益。 （二）主要履职情况 1.工程推进方面2020 年，我中心组织实施的在建水务工程 共20 项，涉及总投资约154 亿元；另负责前期项目7 项。主要 推进情况如下： - 40 - （1）水污染治理项目推进情况。2020 年，各水污染治理 项目以目标为引领，克服疫情、高温和强风暴雨等不利因素影 响，推动水污染治理项目取得扎实成效，河流水质日趋改善， 河道水环境日益提升，茅洲河干流、石岩河、沙湾河、排涝河、 黄沙河等多条河道常见“鱼翔浅底、白鹭成群、行人驻足”， 呈现人与自然和谐共生的美好画面。另外，大空港新城区截 流河综合治理工程主体工程稳步推进，为国际会展中心的良好 运营创造了有利外部条件。茅洲河流域上下村调蓄池工程于 2020 年8 月1 日通水，保障共和村国考断面水质稳定达标。 （2）水资源保障项目推进情况。2020 年，面对疫情等不 利因素，我中心以保障我市供水安全为出发点，突破艰难险阻， 奋力推动水资源项目稳步前进。其中，北线引水工程安全隐患 整改（含龙茜供水改造工程）新建管线于7 月5 日全线贯通并 通过试通水验收，确保了北线引水工程如期恢复供水，有力保 障了我市西北片区的供水安全。赤石河应急引水工程进展良 好，其中三角山水库至西部水厂段输水管线建成通水，满足了 深汕合作区鹅埠片区部分用水需求。 （3）水灾害防御项目推进情况。以生态文明建设理念为 引领，对标先进打造“护一方平安、保生态本色”的安全工程。 其中，东部海堤重建工程（三期）杨梅坑示范段于2020 年4 月底顺利开园，建设成果获得社会广泛好评。坝光片区防洪 - 41 - （潮）排涝工程各标段按计划稳步推进；深中通道东人工岛建 设涉及深圳机场片区防洪排涝近期工程（第一部分）完成与沿 江高速交叉区域以外的全部施工内容。 2.建设管理方面 （1）健全制度建设。对标一流完善水务工程高质量建设 管理体系，印发《项目管理手册》，加快《内部控制手册》编 制，优化前期工作、预算编制、合同管理、造价审核、设计变 更、档案管理等管理流程，强化安全主体责任落实和文明施工 行为监管，全面提升工程质量、安全、进度、投资管控水平。 （2）强化智慧管控。一是打造全过程智慧建管平台。以 “智慧水务”建设为抓手，在固戍二期、沙井三期等项目建设 了基于BIM+GIS 的全过程智慧建管系统，提高工程建设管理的 智慧化水平，实现智能管控、互联互通、协同联动。二是全面 开展BIM 正向设计。在罗田水库-铁岗水库输水隧洞工程、西 丽水库至南山水厂原水管工程等项目中开展BIM 正向设计，建 立可视化、精细化、多维度、可模拟的设计和建造模式，形成 与实体工程孪生共长的数字工程，用模型和数据保障优质建 造。 （3）实施严管重罚。一是加大失信惩戒力度。建立信用 评价工作机制，严格按照合同约定和建设目标要求，加强对各 在建工程参建各方的监督考核，对于存在不良行为的参建单 - 42 - 位，及时按规定申报上级部门采取措施实施联合惩戒。二是开 展履约评价和考核。建立履约评价考核机制，定期就各参建单 位的履约情况开展考核、排名、公示，对于履约评价不合格的， 对相关单位进行通报批评，并约谈法人代表。 （4）加强安全保障。一是健全安全制度。编制《安全工 作指引》，修订《三防应急预案》，明确安全工作标准和安全管 理要求，建立惩戒机制；二是加强巡查督导。协同专业机构开 展安全检查，并加强监督指导，督促全面落实整改，提升施工 现场的风险防控水平和文明施工形象；三是强化责任落实。与 参建各方责任人签订安全生产“一岗双责”和防汛安全责任 书，督促落实“7 个100%”和“实名制”，明确了各方安全责 任和工作职责；四是提升应急能力。在大空港新城区截流河综 合治理工程等项目开展事故应急演练，针对不足完善应急预 案，提升事故应急处置水平。 （三）部门履职绩效情况。 1.经济性 2020 年，我中心严格贯彻落实市委市政府的决策部署，采 取各项节支措施，严格控制一般性公用支出。“三公”经费预算 安排25.13 万元，实际支出10.23 万元，“三公”经费控制率 40.71%；日常公用经费下达48 万元，调减预算3.35 万元，实际 支出40.7 万元，日常公用经费控制率为84.78%。 - 43 - 2.效率性 （1）预算执行率。2020 年度我中心部门整体支出调整后预 算为116462.72 万元，实际支出为114547.16 万元，预算执行率 为98.36%（按照本次评分标准，我中心第一季度预算为4118 万 元，累计支出579 万元，预算支出进度为14.06%；第二季度预 算为192405万元，累计支出31045万元，预算支出进度为16.13%； 第三季度预算为100002 万元，累计支出60895 万元，预算支出 进度为60.89%；第四季度预算为115212.47 万元，累计支出 114547.16 万元，预算支出进度为99.42%。全年平均预算执行率 为67.28%。 （2）重点工作完成情况。2020 年度，我中心认真贯彻执行 党的方针政策，深入开展市委、市政府和上级部门下达或交办的 重点工作任务，按时完成四个重点工作任务，一是加强财政支出 及预算绩效考核指标管理，二是全力推动重点工程建设（1.稳步 推进罗田水库—铁岗水库输水隧洞工程和公明水库—清林径水 库连通工程前期工作；2.大空港新城区截流河综合治理工程总体 进度达到60%；3.茅洲河上下村调蓄池工程在6 月30 日前建成 通水；4.黄沙河综合整治工程、沙湾河流域水环境综合整治工程 等黑臭水体治理项目全线完工；5.加快推进东部海堤重建工程 （三期）、坝光片区防洪（潮）排涝工程)；三是健全制度建设， 理顺工作流程；四是对中心在建工程开展履约评价和考核，基本 - 44 - 实现2020 年设定的目标。 （3）项目完成及时性。我中心各项目管理者负责检查并掌 握项目实际进度信息，在进度落后的情况下，全面分析项目进度 延迟原因，并采取有效措施加快推进，力保预算安排按计划、合 同以及实施方案规定的时间完成。 3.效果性 茅洲河干流、石岩河、沙湾河、排涝河、黄沙河等多条河道 的水质日趋改善，河道水环境日益提升；茅洲河流域上下村调蓄 池工程于2020 年8 月1 日通水，保障共和村国考断面水质稳定 达标；东部海堤重建工程（三期）杨梅坑示范段于2020 年4 月 底顺利开园，建设成果获得社会广泛好评，成为深圳市民出游的 热点区域。北线引水工程安全隐患整改（含龙茜供水改造工程） 新建管线于2020 年7 月5 日全线贯通并通过试通水验收，确保 了北线引水工程如期恢复供水，有力保障了我市西北片区的供水 安全；赤石河应急引水工程三角山水库至西部水厂段输水管线建 成通水，满足了深汕合作区鹅埠片区部分用水需求。 4.公平性 依据《深圳市水务局建设工程合同履约评价管理办法(暂 行) 》 《深圳市水务局合同履约评价管理委员会工作规则(暂行)》 有关规定,同时参照《建设工程合同履约评价工作表》，对各项目 施工合同、监理合同及设计合同进行履约评价，并将履约评价结 - 45 - 果报送市水务局安全监管和执法监督处。 三、总体评价和整改措施 （一）预算绩效管理工作主要经验、做法 结合水务建设的新形势、新要求，印发了《建管中心项目 管理手册》，并组织编制《内部控制手册》，优化前期工作、预算 编制、合同管理、造价审核、设计变更、档案管理等管理流程。 同时注重加强各项制度之间的对接和联动，形成紧密衔接的制度 流程，初步建立管理制度化、制度流程化的闭环管理机制。 （二）部门整体支出绩效存在问题及改进措施 1.存在问题 政府投资项目和安全专项资金项目的时序执行率有待改善。 我中心第一季度预算为4118 万元，累计支出579 万元，预算支 出进度为14.06%；第二季度预算为192405 万元，累计支出31045 万元，预算支出进度为16.13%；第三季度预算为100002 万元， 累计支出60895 万元，预算支出进度为60.89%。预算编制不够 科学，时序执行率有待改善。 2.改进措施 我中心将进一步完善预算执行绩效管理工作制度，进一步增 强预算管理意识，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨 性和可控性。 （三）后续工作计划、相关建议等 - 46 - 强化预算绩效管理理念，完善相关规章制度，加强学习培训 力度，提升预算编制的科学化水平，增强绩效管理的素质能力， 推动各项工作提速增效，助力打造民生水务精品工程。 四、部门整体支出绩效评价指标评分情况 我中心参照市财政局印发的《部门整体支出绩效评价共性指 标体系框架（2019 年修订）》，对部门整体绩效进行了自评， 自评得分为92.79 分，评价等级为“优”，详见下表： - 47 - 部门整体支出绩效评分表 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 部门决策 （20 分） 预算编制 预算编制合理 性 5 部门（单位）预算的合理 性，即是否符合本部门职 责、是否符合市委市政府 的方针政策和工作要求， 资金有无根据项目的轻重 缓急进行分配。 1.部门预算编制、分配符合本部门职责、符合市委市政府方针政 策和工作要求（1 分）； 2.部门预算资金能根据年度工作重点，在不同项目、不同用途之 间合理分配（1 分）； 3.专项资金预算编制细化程度合理，未出现因年中调剂导致部门 预决算差异过大问题（1 分）； 4.功能分类和经济分类编制准确，年度中间无大量调剂，未发生 项目之间频繁调剂（1 分）； 5.部门预算分配不固化，能根据实际情况合理调整，不存在项目 支出进度慢、完成率低、绩效较差，但连年持续安排预算等不合理 的情况（1 分）。 4 预算编制规范 性 5 部门（单位）预算编制是 否符合财政部门当年度关 于预算编制在规范性、完 整性、细化程度等方面的 原则和要求。 1.部门（单位）预算编制符合财政部门当年度关于预算编制的各 项原则和要求，符合专项资金预算编制、项目库管理、新增项目事 前绩效评估等要求（5 分）； 2.发现一项不符合的扣1 分，扣完为止。 本指标需对照相应年度由财政部门印发的部门预算编制工作方 案、通知和有关制度文件，根据实际情况评分。 5 目标设置 绩效目标完整 性 3 部门（单位）是否按要求 编报项目绩效目标，是否 依据充分、内容完整、覆 盖全面、符合实际。 1.部门（单位）按要求编报部门整体和项目的绩效目标，实现绩 效目标全覆盖（8 分）； 2.没按要求编报绩效目标或绩效目标不符合要求的，一项扣1 分， 扣完为止。 3 - 48 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 绩效指标明确 性 7 部门（单位）设定的绩效 指标是否清晰、细化、可 量化，用以反映和考核部 门（单位）整体绩效目标 的明细化情况。 1.绩效指标将部门整体绩效目标细化分解为具体工作任务，与 部门年度任务数或计划数相对应（2 分）； 2.绩效指标中包含能够明确体现部门（单位）履职效果的社会、 经济、生态效益指标（2 分）； 3.绩效指标具有清晰、可衡量的指标值（1 分）； 4.绩效指标包含可量化的指标（1 分）； 5.绩效目标的目标值测算能提供相关依据或符合客观实际情况 （1 分）。 7 部门管理 （20 分） 资金管理 政府采购执行 情况 2 部门（单位）本年度实际 政府采购金额与年度政府 采购预算的比率，用以反 映和考核部门（单位）政 府采购预算执行情况；政 府采购政策功能的执行和 落实情况。 1.政府采购执行率得分=政府采购执行率×1 分 政府采购执行率=（实际采购金额合计数/采购计划金额合计数） ×100% 如实际采购金额大于采购计划金额，本项得0 分。 政府采购预算是指采购机关根据事业发展计划和行政任务编制 的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 2.政府采购政策功能的执行和落实情况（1 分），落实不到位的 酌情扣分。 2 财务合规性 3 部门（单位）资金支出规 范性，包括资金管理、费 用支出等制度是否严格执 行；资金调整、调剂是否 规范；会计核算是否规范、 是否存在支出依据不合 规、虚列项目支出的情况； 1.资金支出规范性（1 分）。资金管理、费用标准、支付符合有 关制度规定，按事项完成进度支付资金的，得1 分，否则酌情扣分。 2.资金调整、调剂规范性（1 分）。调整、调剂资金累计在本单 位部门预算总规模10%以内的，得1 分；超出10%的，超出一个百分 点扣0.1 分，直至1 分扣完为止。 3.会计核算规范性（1 分）。规范执行会计核算制度得1 分，未 按规定设专账核算、支出凭证不符合规定或其他核算不规范，酌情 2 - 49 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 是否存在截留、挤占、挪 用项目资金情况。 扣分。 4.发生超范围、超标准支出，虚列支出，截留、挤占、挪用资 金的，以及其他不符合制度规定支出，本项指标得0 分。 预决算信息公 开 3 部门（单位）在被评价年 度是否按照政府信息公开 有关规定公开相关预决算 信息，用以反映部门（单 位）预决算管理的公开透 明情况。 1.部门预算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 2.部门决算公开（1.5 分），按以下标准分档计分： （1）按规定内容、时限、范围等各项要求进行公开的，得1.5 分。 （2）进行了公开，存在不符合时限、内容、范围等要求的，得 1 分。 （3）没有进行公开的，得0 分。 3.涉密部门（单位）按规定不需要公开相关预决算信息的直接 得分。 3 - 50 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 项目管理 项目实施程序 2 部门（单位）所有项目支 出实施过程是否规范,包 括是否符合申报条件；申 报、批复程序是否符合相 关管理办法；项目招投标、 调整、完成验收等是否履 行相应手续等。 1.项目的设立、调整按规定履行报批程序（1 分）； 2.项目招投标、建设、验收以及方案实施均严格执行相关制度 规定（1 分）。 2 项目 监管 2 部门（单位）对所实施项 目（包括部门主管的专项 资金和专项经费分配给 市、区实施的项目）的检 查、监控、督促整改等管 理情况。 1.资金使用单位、基层资金管理单位建立有效资金管理和绩效 运行监控机制，且执行情况良好（1 分）； 2.各主管部门按规定对主管的财政资金（含专项资金和专项经 费）开展有效的检查、监控、督促整改（1 分），如无法提供开展检 查监督相关证明材料，或被评价年度部门主管的专项资金绩效评价 结果为差的，得0 分。 2 资产管理 资产管理安全 性 2 部门（单位）的资产是否 保存完整、使用合规、配 置合理、处置规范、收入 及时足额上缴，用于反映 和考核部门（单位）资产 安全运行情况。 1.资产配置合理、保管完整，账实相符（1 分）； 2.资产处置规范，有偿使用及处置收入及时足额上缴（1 分）。 2 固定资产利用 率 1 部门（单位）实际在用固 定资产总额与所有固定资 产总额的比例，用以反映 和考核部门（单位）固定 资产使用效率程度。 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额） ×100% 1.固定资产利用率≥90%的，得1 分； 2.90%＞固定资产利用率≥75%的，得0.7 分； 3.75%＞固定资产利用率≥60%的，得0.4 分； 1 - 51 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 4.固定资产利用率＜60%的，得0 分。 人员管理 财政供养人员 控制率 1 部门（单位）本年度在编 人数（含工勤人员）与核 定编制数（含工勤人员） 的比率。 财政供养人员控制率=本年度在编人数（含工勤人员）/核定编 制数（含工勤人员） 1.财政供养人员控制率≤100%的，得1 分； 2.财政供养人员控制率＞100%的，得0 分。 1 编外人员控制 率 1 部门（单位）本年度使用 劳务派遣人员数量（含直 接聘用的编外人员）与在 职人员总数（在编+编外） 的比率。 1.比率＜5%的，得1 分； 2.5%≤比率≤10%的，得0.5 分； 3.比率＞10%的，得0 分。 0 制度管理 管理制度健全 性 3 部门（单位）制定了相应 的预算资金、财务管理和 预算绩效管理等制度并严 格执行，用以反映部门（单 位）的管理制度对其完成 主要职责和促进事业发展 的保障情况。 1.部门制定了财政资金管理、财务管理、内部控制等制度（0.5 分）； 2.上述财政资金管理、财务管理、内部控制等制度得到有效执 行（1.5 分）； 3.部门按照预算和绩效管理一体化的要求制定本部门全面实施 预算绩效管理的制度或工作方案，组织指导本级及下属单位开展事 前评估、绩效目标编报、绩效监控、绩效评价和评价结果应用等工 作（1 分）。 3 部门绩效 （60 分） 经济性 公用经费控制 率 6 部门（单位）本年度实际 支出的公用经费总额与预 1.“三公”经费控制率=“三公”经费实际支出数/“三公”经 费预算安排数×100% 6 - 52 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 算安排的公用经费总额的 比率，用以反映和考核部 门（单位）对机构运转成 本的实际控制程度。 （1）“三公”经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤“三公”经费控制率≤100%的，得2 分； （3）“三公”经费控制率＞100%的，得0 分。 2. 日常公用经费控制率=日常公用经费决算数/日常公用经费 调整预算数×100% （1）日常公用经费控制率＜90%的，得3 分； （2）90%≤日常公用经费控制率≤100%的，得2 分； （3）日常公用经费控制率＞100%的，得0 分。 效率性 预算执行率 6 部门（单位）部门预算实 际支付进度和既定支付进 度的匹配情况，反映和考 核部门（单位）预算执行 的及时性和均衡性。 1.一季度预算执行率得分=（一季度部门预算支出进度/序时进度 25%）×1 分 2.二季度预算执行率得分=（二季度部门预算支出进度/序时进度 50%）×1 分 3.三季度预算执行率得分=（三季度部门预算支出进度/序时进度 75%）×1 分 4.四季度预算执行率得分=（四季度部门预算支出进度/序时进度 100%）×1 分 5.全年平均支出进度得分=全年平均执行率×2 分 其中：全年平均执行率=∑（每个季度的执行率）÷4 季度支出进度=季度末月份累计支出进度（即3、6、9、12 月月末支 出进度） 4.9 重点工作完成 情况 8 部门（单位）完成党委、 政府、人大和上级部门下 重点工作是指中央和省相关部门、市委、市政府、市人大交办 或下达的工作任务。全部按期保质保量完成得8 分；一项重点工作 8 - 53 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 达或交办的重要事项或工 作的完成情况，反映部门 对重点工作的办理落实程 度。 没有完成扣4 分，扣完为止。 注：重点工作完成情况可以参考市委市政府督查部门或其他权威部 门的统计数据（如有）。 项目完成及时 性 6 部门（单位）项目完成情 况与预期时间对比的情 况。 1.所有部门预算安排的项目均按计划时间完成（6 分）； 2.部分项目未按计划时间完成的，本指标得分=已完成项目数/ 计划完成项目总数×6 分。 5.89 效果性 社会效益、经 济效益、生态 效益及可持续 影响等 25 部门（单位）履行职责、 完成各项重大政策和项目 的效果，以及对经济发展、 社会发展、生态环境所带 来的直接或间接影响。 根据部门（单位）职责，结合部门整体支出绩效目标，合理设 置个性化绩效指标，通过绩效指标完成情况与目标值对比分析进行 评分，未实现绩效目标的酌情扣分。 根据部门（部门）履职内容和性质，从社会效益、经济效益、 生态效益、可持续影响等方面，至少选择三个方面对工作实效和效 益进行评价。 23 公平性 群众信访办理 情况 3 部门（单位）对群众信访 意见的完成情况及及时 性，反映部门（单位）对 服务群众的重视程度。 1.建立了便利的群众意见反映渠道和群众意见办理回复机制（1 分）； 2.当年度群众信访办理回复率达100%（1 分）； 3.当年度群众信访及时办理回复率达100%，未发生超期（1 分）。 3 公众或服务对 象满意度 6 反映社会公众或部门（单 位）的服务对象对部门履 职效果的满意度。 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部 门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。如难以单独开展满意 度调查的，可参考市统计部门的数据、年度市直民主评议政风行风 评价结果等数据，或者参考群众信访反馈的普遍性问题、本部门或 权威第三方机构的开展满意度调查等进行分档计分。 1.满意度≥95%的，得6 分； 5 - 54 - 评价指标 指标说明 评分标准 分数 一级指标 二级指标 三级指标 分值 2. 90%≤满意度＜95%的，得4 分； 3. 80%≤满意度＜90%的，得2 分； 4. 满意度＜80%的，得1 分。 综合评分 92.79 评分等级 优 填表人 - 55 - - 56 - - 57 - - 58 - - 59 - - 60 - - 61 - - 62 - - 63 - - 64 - - 65 - - 66 - - 67 - - 68 - - 69 - - 70 - - 71 - - 72 - - 73 - - 74 - - 75 - - 76 - - 77 - - 78 - - 79 - - 80 - - 81 - - 82 - - 83 - - 84 - - 85 - - 86 - - 87 - - 88 - - 89 - - 90 - - 91 - - 92 - - 93 - - 94 - - 95 -

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water infrastructure public finance budget execution

Metadata

Publisher	深圳市水务局
Site	swj
Date	2021-10-20 16:11:48
Category	budget
Policy Area	水务工程/财政决算
CMS Category	三公经费

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https://swj.sz.gov.cn/gkmlpt/content/9/9276/post_9276533.html

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muni 深圳市水务局政府采购管理办法	named
muni 深圳市水务局部门预算管理办法	named
muni 深圳市水务工程建设管理中心财务管理办法（试行）	named
muni 深圳市水务局预算绩效监控操作指引	named
muni 深圳市水务工程建设管理中心办公资产管理办法	named
muni 深圳市水务工程建设管理中心自行采购管理办法（试行）	named
muni 深圳市水务工程建设管理中心合同管理办法	named
muni 深圳市水务工程建设管理中心办公资产管理办法	named
muni 深圳市水务局建设工程合同履约评价管理办法(暂行)	named
unkn 深圳市财政局关于进一步加大力度压减一般性支出调整优化支出结构的通知	named
unkn 2020 年市本级预算和2020—2022 年中期财政规划编制方案	named
unkn 中华人民共和国政府采购法实施条例中华人民共和国政府采购法实施条例	named
unkn 深圳经济特区政府采购条例	named

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