Q&A with the Relevant Official of the State Administration for Market Regulation on the 'Guiding Opinions on Promoting Online Trading Platform Enterprises to Implement the Primary Responsibility for Compliance Management'

日前，市场监管总局发布《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》（以下简称《指导意见》）。市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人就涉及《指导意见》的相关问题回答记者提问。<br> 1.《指导意见》出台的背景是什么？<br> 答：党中央、国务院高度重视平台经济发展。党的二十届三中全会提出，促进平台经济创新发展，健全平台经济常态化监管制度。市场监管总局认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持监管规范和促进发展并重，以监管促发展，积极推进网络交易平台企业合规体系建设，促进行业规范健康持续发展。<br> 近年来，经过各方共同努力，网络交易平台企业发展迅速，在经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。同时，一些企业存在合规管理组织不健全、合规管理人员以及相关职责任务不清晰、合规运行机制不完善、对合规管理认识不到位等问题，亟须制定相关文件，引导企业落实合规管理主体责任，将责任和压力传导到企业终端，促进企业依法合规经营。<br> 2.《指导意见》主要有哪些内容？<br> 答：《指导意见》为网络交易平台企业建立健全合规管理制度、落实合规管理责任提出具体要求，共五部分十六条。<br> 第一部分为总体要求。第二部分为健全合规管理组织，包括合规管理组织、人员配置、合规管理能力、合规风险处置四条具体内容。第三部分为明确合规管理职责，包括合规总监职责、合规管理员职责两条具体内容。第四部分为完善合规管理运行机制，包括引导建立排查整改调度机制、风险排查、问题整改、工作调度、动态管理、履职保障六条具体内容。第五部分为加强组织实施，包括培训指导、监督管理、激励机制、组织保障四条具体内容。<br> 3.《指导意见》对健全常态化监管制度、推动平台经济创新发展起到什么作用？<br> 答：《指导意见》作为市场监管部门指导平台企业健全合规管理体系的重要举措，对推动平台经济健康规范发展将起到积极作用。<br> 一是助力构建透明可预期的常态化监管制度。《指导意见》将企业合规管理主体责任具体化，具备较强的可操作性，有利于企业进一步明确合规主体责任，降低合规成本，提高合规管理工作效能。<br> 二是推动行业合规水平提升。《指导意见》从健全合规管理组织、明确合规管理职责、完善合规管理运行机制、加强组织实施等角度，为平台企业健全合规管理体系提供了重要参照，有利于企业规范经营行为，从源头防控风险。<br> 三是促进网络交易市场健康有序。《指导意见》构建了较为完善的合规管理制度体系，将管理责任具体到事，落实到人，有效引导平台企业充分发挥主观能动性，加强自我约束和自我管理，自觉维护健康有序的网络交易市场秩序。<br> 4.《指导意见》对平台企业加强合规管理、提升合规水平有哪些作用？<br> 答：《指导意见》在支持平台企业开展合规管理工作，提升合规管理水平方面将起到以下促进作用。<br> 一是帮助企业降低合规管理成本。《指导意见》旨在推动企业健全合规管理体系，通过引导建立定期排查、整改、调度制度，明确合规岗位职责等方式，帮助企业从源头防控经营风险。<br> 二是充分保障企业自主经营权。《指导意见》在提出原则性要求的同时，推动企业制定符合自身发展需要的合规管理制度，设置相应机构和人员，最大限度考虑到了我国平台经济发展的实际情况，促进大、中、小不同规模平台企业灵活高效开展合规管理。<br> 三是探索建立合规激励机制。针对网络交易平台企业构建合规管理体系积极性不足的问题，从合规激励和监督管理正反两方面入手，强化制度和激励供给，提升企业合规主动性和积极性。